2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律》模擬試題(1)

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是(　　)元/噸。

　　A.28780

　　B.31160

　　C.28790

　　D.31170

　　2.我國期貨合約的開盤價(jià)是在開市前(　　)分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.1

　　3.在我國，(　　)對(duì)合約交易量采取單邊計(jì)算，而其他期貨交易所采取雙邊計(jì)算。

　　A.鄭州商品交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.上海期貨交易所

　　D.中國金融期貨交易所

　　4.下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場的是(　　)。

　　A.持倉量

　　B.價(jià)格

　　C.交易量

　　D.庫存

　　5.在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法為(　　)。

　　A.閃電圖

　　B.K線圖

　　C.分時(shí)圖

　　D.竹線圖

　　6.某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)形成(　　)。

　　A.開盤價(jià)

　　B.收盤價(jià)

　　C.均價(jià)

　　D.結(jié)算價(jià)

　　7.(　　)可以作為形態(tài)的重要驗(yàn)證栺標(biāo)。

　　A.價(jià)格

　　B.交易量

　　C.持倉量

　　D.黃金交叉

　　8.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對(duì)雙方來說均為平倉時(shí)，持倉量(　　),交易量增加。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.其他

　　9.下列關(guān)于交易量的說法，正確的是(　　)。

　　A.交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高

　　B.如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場處于技術(shù)性弱市

　　C.如果量價(jià)分離，兩者均下降則表明市場處于技術(shù)性弱市

　　D.交易量分析在期貨市場與股票市場相同

　　10.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

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　　【摘要】根據(jù)中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號(hào)) 》得知，2016年第三次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間7月2日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律》模擬試題供各位考生備考，敬請(qǐng)關(guān)注!

　　11.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。

　　A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　13.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　14.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。

　　A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

　　15.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。

　　A期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金

　　D期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

　　16.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向(　　)報(bào)告。

　　A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　17.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有(　　)

　　A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

　　18.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A6000萬元

　　B6450萬元

　　C5550萬元

　　D5700萬元

　　19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　20.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(　　)

　　A只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

　　B只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告

　　C須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告

　　D無須提交書面報(bào)告

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　　【摘要】根據(jù)中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號(hào)) 》得知，2016年第三次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間7月2日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律》模擬試題供各位考生備考，敬請(qǐng)關(guān)注!

　　　　參考答案及解析：

　　1、【答案】D

　　【解析】下一交易日的有效報(bào)價(jià)應(yīng)介于29970×(1-4%)=28771.2(元/噸)和29970× (1+4%)=31168.8(元/噸)之間。

　　2、【答案】C

　　【解析】在期貨行情分析中，主要期貨價(jià)格包括開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結(jié)算價(jià)。開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

　　3、【答案】D

　　【解析】在每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約交易量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)。但在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約交易量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所釆取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算。

　　4、【答案】A

　　【解析】期貨市場技術(shù)分析一般對(duì)價(jià)格、交易量和持倉量進(jìn)行分析。價(jià)格、交易量適用于所有金融市場，而持倉量的分析僅適用于期貨市場。在技術(shù)分析中，價(jià)格分析是核心，交易量和持倉量作為輔助分析內(nèi)容。

　　5、【答案】C

　　【解析】A項(xiàng)閃電圖是指將每一個(gè)期貨成交價(jià)都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式;B項(xiàng)繪制K

　　線圖的規(guī)則是：縱向代表價(jià)格，橫向代表時(shí)間，開盤價(jià)與收盤價(jià)形成一個(gè)矩形;D項(xiàng)竹線圖與K線圖組成要素完全一樣，其惟一差別是：最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。

　　6、【答案】D

　　【解析】A項(xiàng)開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;B項(xiàng)收盤價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)格。

　　7、【答案】B

　　【解析】交易量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、小時(shí)、日、周、月和年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)。交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析。

　　8、【答案】B

　　【解析】交易量和持倉量的變動(dòng)有以下關(guān)系：①只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)交易量增加;②當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但交易量增加;③當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，交易量增加。

　　9、【答案】A

　　【解柝】B項(xiàng)如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，則表明在價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者很少，這種情況表明市場處于技術(shù)性強(qiáng)市;C項(xiàng)如果量價(jià)分離，一升一降則表明市場處于技術(shù)性弱市;D項(xiàng)交易量分析在期貨市場與股票市場分析是不同的。

　　10、【答案】B。

　　【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　11、【答案】D。

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　12、【答案】A。

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　13、【答案】C。

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　14、【答案】B

　　15、【答案】A

　　16、【答案】D

　　17、【答案】A

　　18、【答案】C

　　19、【答案】A

　　20、【答案】C

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