2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事

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　　4.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　5.甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)書(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　B.章程和交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

　　D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

　　6.A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.自動(dòng)消滅(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　B.由C期貨交易所繼承

　　C.根據(jù)AB商定的方案處理

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

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　　7.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.董事會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　C.股東大會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　8.某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有(　　)以上會(huì)員參加方為有效。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　9.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是(　　)。

　　A.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

　　C.理事長(zhǎng)提議(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

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　　10.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職(　　)年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

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　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　3.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項(xiàng)符合規(guī)定。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　4.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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　　5.【答案】D

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由C繼承。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　7.【答案】A

　　【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　8.【答案】D

　　【解析】會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

　　9.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：獨(dú)立董事)

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