2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：期貨經(jīng)紀公司

更新時間：2016-02-23 19:34:59 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　單選題

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：期貨經(jīng)紀公司)

　　A:不承擔責任

　　B:承擔次要賠償責任

　　C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D:全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在(　　)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：期貨經(jīng)紀公司)

　　C.7

　　D.10

　　參考答案[A]

　　3.題干:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：(　　)

　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

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　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

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　　4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：期貨經(jīng)紀公司)

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　5.題干:(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：期貨經(jīng)紀公司)

　　C:中國證券業(yè)協(xié)會

　　D:期貨交易所