期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)

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　　第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;

　　(二)發(fā)布市場信息;

　　(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù);

　　(四)查處違規(guī)行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第九條申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

　　(一)申請書;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(二)章程和交易規(guī)則草案;

　　(三)期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃;

　　(四)擬加入會(huì)員或者股東名單;

　　(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷;

　　(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷;

　　(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;

　　(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

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　　第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)設(shè)立目的和職責(zé);

　　(二)名稱、住所和營業(yè)場所;

　　(三)注冊資本及其構(gòu)成;

　　(四)營業(yè)期限;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;

　　(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);

　　(七)基本業(yè)務(wù)制度;

　　(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;

　　(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度;

　　(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;

　　(十一)章程修改程序;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)會(huì)員資格及其管理辦法;

　　(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);

　　(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

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　　第十二條期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;

　　(三)保證金的管理和使用制度;

　　(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;

　　(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;

　　(六)交易糾紛的處理方式;

　　(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

　　公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第十三條期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十四條期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　第十五條期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　第十六條未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

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　　第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：

　　(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;

　　(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十八條期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。

　　期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第三章組織機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié) 會(huì)員制期貨交易所

　　第十九條會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

　　第二十條會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

　　(二)選舉和更換會(huì)員理事;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;

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　　(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

　　(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);

　　(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十一條會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。

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　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

　　(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;

　　(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;

　　(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　第二十二條會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　第二十三條會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　第二十四條期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

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　　第二十五條理事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定;

　　(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過;

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過;

　　(五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置;

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　　(六)決定會(huì)員的接納和退出;

　　(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分;

　　(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所;

　　(九)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;

　　(十)審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況;

　　(十一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;

　　(十三)審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況;

　　(十五)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

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　　(十六)組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);

　　(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　第二十六條理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第二十七條理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　第二十八條理事長行使下列職權(quán)：

　　(一)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作;

　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;

　　(三)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

　　副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

　　第二十九條理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

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　　(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;

　　(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)提議。

　　理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。

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　　第三十條理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　第三十一條理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

　　第三十二條理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

　　各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。

　　第三十三條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　(一)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議;

　　(二)主持期貨交易所的日常工作;

　　(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;

　　(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用;

　　(五)擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;

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　　(六)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;

　　(七)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

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　　(八)擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

　　(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案;

　　(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;

　　(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;

　　(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　第三十五條期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二節(jié) 公司制期貨交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第三十六條公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

　　第三十七條股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)本辦法第二十條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事;

　　(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(五)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第三十八條股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

　　會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

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　　第三十九條期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

　　第四十條董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

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　　(一)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定;

　　(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過;

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過;

　　(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;

　　(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　第四十一條期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第四十二條董事長行使下列職權(quán)：

　　(一)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作;

　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;

　　(三)檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。

　　副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。

　　第四十三條董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

　　董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

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　　第四十四條董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會(huì)規(guī)定。

　　第四十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。

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　　第四十六條期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。

　　董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

　　第四十七條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/p>

　　第四十八條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　(一)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議;

　　(二)本辦法第三十四條第(二)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　第四十九條期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。

　　第五十條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù);

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　　(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;

　　(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;

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　　(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第五十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

　　監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　第五十二條本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。

　　第四章會(huì)員管理

　　第五十三條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　第五十四條取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

　　期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第五十六條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

　　(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

　　(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);

　　(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);

　　(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;

　　(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);

　　(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);

　　(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

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　　第五十七條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;

　　(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定;

　　(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;

　　(四)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;

　　(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　第五十八條公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

　　(一)本辦法第五十六條第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利;

　　(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);

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　　(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第五十九條公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。

　　第六十條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第六十一條經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

　　第六十二條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

　　第六十三條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

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　　第六十四條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

　　第六十五條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

　　期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

　　第六十六條結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

　　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第六十七條申請成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　第六十八條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第六十九條期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

　　保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

　　第七十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;

　　(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;

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　　(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。

　　會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　第七十一條期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：

　　(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單;

　　(二)可流通的國債;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。

　　以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。

　　第七十二條標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　期貨交易所可以根據(jù)市場情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。

　　第七十三條有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：

　　(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;

　　(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

　　第七十四條期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

　　第七十五條客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。

　　非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

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　　第七十六條客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將用于充抵的有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。

　　第七十七條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。

　　期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　第七十八條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

　　中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　第七十九條期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　第八十條期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度。

　　第八十一條期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第八十二條期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　第八十三條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

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　　第八十四條會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

　　期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第八十五條有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：

　　(一)限制入金;

　　(二)限制出金;

　　(三)限制開倉;

　　(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn);

　　(五)限期平倉;

　　(六)強(qiáng)行平倉。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。

　　第八十六條期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

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　　第八十七條期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　第八十八條在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行;

　　(二)會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;

　　(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn);

　　(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。

　　期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　第八十九條期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第九十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：

　　(一)即時(shí)行情;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(二)持倉量、成交量排名情況;

　　(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。

　　期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　第九十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

　　第九十二條期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

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　　第六章監(jiān)督管理

　　第九十三條期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第九十四條期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　期貨交易所對(duì)會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處;超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第九十五條期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第九十六條期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

　　第九十七條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。

　　第九十八條公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第九十九條期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

　　第一百條期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。

　　期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。

　　期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

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　　第一百零一條期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第一百零二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：

　　(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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　　第一百零三條發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

　　(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;

　　(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;

　　(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;

　　(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第一百零四條中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。

　　第一百零五條中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　第一百零六條中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示。

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　　第一百零七條中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。

　　第一百零八條中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。

　　督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第一百零九條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

　　第七章法律責(zé)任

　　第一百一十條期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條處罰。

　　第一百一十一條期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本;

　　(二)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所;

　　(三)違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定;

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

　　(四)不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查;

　　(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

　　(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。

　　第一百一十二條期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條處罰。

　　第八章附則

　　第一百一十三條在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第一百一十四條本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào))同時(shí)廢止。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨交易所管理辦法-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn))

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