2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一)
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【摘要】2015年最后一次期貨從業(yè)資格考試火熱報名中，你報名了嗎？本文為“2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(三套)”，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編為你傾力提供，希望為備考的你添能加油，希望你順利通過期貨從業(yè)資格考試!
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一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)
1.1972年，( )率先推出了外匯期貨合約。
A.CBOT
B.CME(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
C.COMEX
D.NYMEX
2.下列關于期貨交易和遠期交易的說法正確的是( )。
A.兩者的交易對象相同
B.遠期交易是在期貨交易的基礎上發(fā)展起來的
C.履約方式相同
D.信用風險不同
3.期貨市場的發(fā)展歷史證明，與電子化交易相比，公開喊價的交易方式具備的明顯優(yōu)點有( )。
A.如果市場出現(xiàn)動蕩，公開喊價系統(tǒng)的市場基礎更加穩(wěn)定
B.提高了交易速度，降低了交易成本
C.具備更高的市場透明度和較低的交易差錯率
D.可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀人
4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是( )。
A.銅
B.鋁(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
C.白砂糖
D.天然橡膠
5.我國期貨市場走過了十多年的發(fā)展歷程，經(jīng)過( )年和1998年以來的兩次清理整頓，進入了規(guī)范發(fā)展階段。
A.1990
B.1992
C.1993
D.1995
6.一般情況下，有大量投機者參與的期貨市場，流動性( )。
A.非常小
B.非常大
C.適中
D.完全沒有
7.一般情況下，同一種商品在期貨市場和現(xiàn)貨市場上的價格變動趨勢( )。
A.相反
B.相同
C.相同而且價格之差保持不變
D.沒有規(guī)律
8.生產經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即( )。
A.期貨交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.其他套期保值者
C.期貨投機者
D.期貨結算部門
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9.( )能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。
A.現(xiàn)貨價格
B.期貨價格
C.遠期價格
D.期權價格(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
10.下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。
A.促進本國經(jīng)濟國際化
B.利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產
C.為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考
D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善
答案與解析
1.【答案】B
【解析】1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所(CME)設立了國際貨幣市場分部(IMM)，首次推出包括英鎊、加拿大元、西德馬克、法國法郎、日元和瑞士法郎等在內的外匯期貨合約。
2.【答案】D
【解析】期貨交易和遠期交易的區(qū)別有交易對象不同、功能作用不同、履約方式不同、信用風險不同和保證金制度不同。遠期交易是期貨交易的雛形，期貨交易是在遠期交易的基礎上發(fā)展起來的。
3.【答案】A
【解析】BCD三項描述的是電子化交易的優(yōu)勢。
4.【答案】C
【解析】白砂糖屬于鄭州商品交易所上市品種。
5.【答案】C(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】針對期貨市場盲目發(fā)展的局面，1993年11月4日，國務院下發(fā)《關于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》，開始了第一次清理整頓工作。在這一次清理整頓行動中，最終有15家交易所被確定為試點交易所，一些交易品種也因種種原因被停止交易。1998年8月1日，國務院下發(fā)《國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》，開始了第二次清理整頓工作。在這次清理整頓中，15家交易所被壓縮合并為3家，交易品種也相應減少。
6.【答案】B
【解析】投機成份的多少，是決定期貨市場流動性的重要因素。投機者數(shù)量多，則流動性大;反之，則流動性小。
7.【答案】B
【解析】對于同一種商品來說，在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，在同一時空內會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而一般情況下兩個市場的價格變動趨勢相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致。
8.【答案】C
【解析】生產經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風險，但套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉移，轉移出去的風險需要有相應的承擔者，期貨投機者正是期貨市場的風險承擔者。
9.【答案】B
【解析】期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。
10.【答案】B
【解析】期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用體現(xiàn)在：鎖定生產成本，實現(xiàn)預期利潤;利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產;期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道;期貨市場促使企業(yè)關注產品質量問題。
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11.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。
A.設計合約、安排上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定并實施業(yè)務規(guī)則
D.制定期貨合約交易價格
12.( )不屬于會員制期貨交易所的設置機構。
A.會員大會
B.董事會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
C.理事會
D.各業(yè)務管理部門
13.期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的( )方式免除合約履行義務。
A.實物交割
B.現(xiàn)金結算交割
C.對沖平倉
D.套利投機
14.期貨公司在期貨市場中的作用主要有( )。
A.根據(jù)客戶的需要設計期貨合約，保持期貨市場的活力
B.期貨公司擔保客戶的交易履約，從而降低了客戶的交易風險
C.嚴密的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險
D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發(fā)揮
15.截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會共有186家會員單位，其中特別會員( )家。
A.2
B.3
C.4(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.5
16.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在( )和規(guī)定的地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。
A.將來某一特定時間
B.當天
C.第二天
D.一個星期后
17.目前交易量最大的期貨晶種是( )。
A.利率期貨
B.股指期貨
C.外匯期貨
D.能源期貨
18.美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需( )。
A.買進一手小麥
B.賣出一手小麥
C.賣出5000蒲式耳小麥
D.買進5000蒲式耳小麥
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19.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是( )元/手。
A.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.8
C.10
D.20
20.2006年末，( )期貨在鄭州商品交易所上市。
A.白糖
B.豆油
C.PTA
D.鋅(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
11.【答案】D
【解析】期貨交易所主要有以下職能：①提供交易場所、設施和服務;②制定并實施業(yè)務規(guī)則;③設計合約、安排合約上市;④組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割;⑤監(jiān)控市場風險;⑥保證合約履行;⑦發(fā)布市場信息;⑧按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑨監(jiān)管指定交割倉庫。
12.【答案】B
【解析】董事會屬于公司制期貨交易所的設置機構。
13.【答案】C
【解析】對沖平倉是期貨交易特有的方式，在期貨結算機構中，對沖平倉作為免除合約履行的一種獨有的方式而存在。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
14.【答案】C
【解析】AD兩項為期貨交易所的主要職能，B項期貨公司并不能擔?？蛻舻慕灰茁募s。
15.【答案】B
【解析】截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會共有186家會員單位，其中團體會員183家，特別會員3家。
16.【答案】A
【解析】期貨交易的交割時間是在合約簽訂的將來某一特定時間。
17.【答案】B
【解析】目前，股指期貨已成為金融期貨，同時也是所有期貨交易品種中交易量最大的品種。但在美國，利率期貨的交易量最大。
18.【答案】D
【解析】美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳(每蒲式耳小麥約為27.24公斤)。如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥。
19.【答案】C(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動價位是1元/噸，即每手合約的最小變動值是：1×10=10(元)。
20.【答案】C
【解析12006年12月18日精對苯二甲酸(簡稱PTA)期貨在鄭州商品交易所上市。
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21.關于期貨公司向客戶收取的保證金，下列說法正確的是( )。
A.保證金歸期貨公司所有
B.除進行交易結算外，嚴禁挪作他用
C.特殊情況下可挪作他用
D.無最低額限制
22.期貨交易者進行反向交易了結手中合約的行為稱為( )。
A.開倉
B.持倉
C.對沖(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.多頭交易
23.鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應為( )元/噸。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
24.關于交割違約的說法，正確的是( )。
A.交易所應先代為履約
B.交易所對違約會員無權進行處罰
C.交易所只能采取競買方式處理違約事宜
D.違約會員不承擔相關損失和費用
25.在現(xiàn)貨市場和期貨市場上采取方向相反的買賣行為，是( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.期貨交易
C.期權交易
D.套期保值交易
26.關于期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的關系，下列說法錯誤的是( )。
A.期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的差額，就是基差
B.在交割日當天，期貨價格與現(xiàn)貨價格相等或極為接近
C.當期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將越偏離其基礎資產的現(xiàn)貨價格
D.當期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將逐漸向其基礎資產的現(xiàn)貨價格靠攏
27.一位面包坊主預期將在3個月后購進一批面粉作為生產原料，為了防止由于面粉市場價格變動而帶來的損失，該面包坊主將( )。
A.在期貨市場上進行空頭套期保值
B.在期貨市場上進行多頭套期保值
C.在遠期市場上進行空頭套期保值
D.在遠期市場上進行多頭套期保值
28.在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會( )。
A.擴大
B.縮小
C.不變(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.不確定
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29.關于期貨市場的“投機”，以下說法不正確的是( )。
A.投機是套期保值得以實現(xiàn)的必要條件
B.沒有投機就沒有期貨市場
C.投資者是價格風險的承擔者
D.通過投機者的套利行為，可以實現(xiàn)價格均衡和防止價格的過分波動，創(chuàng)造一個穩(wěn)定市場
30.在主要的下降趨勢線的下側( )期貨合約，不失為有效的時機抉擇。
A.賣出
B.買人
C.平倉
D.建倉
21.【答案】B
【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
22.【答案】C
【解析】期貨交易者進行反向交易了結手中合約的行為稱為平倉，又稱為對沖。如果到了交割月份，交易者手中的合約仍未對沖，那么持空頭合約者就要備好實貨準備提出交割，持多頭合約者就要備好資金準備接受實物。一般情況下，大多數(shù)期貨合約都在到期前以對沖方式了結，只有極少數(shù)要進行實物交割。
23.【答案】B
【解析】當買入價大于、等于賣出價時則自動撮合成交，撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格。當cp≥bp≥sp，則最新成交價=bp。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
24.【答案】A
【解析】會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應先代為履約。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用。交易所對違約會員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。
25.【答案】D
【解析】套期保值是指利用現(xiàn)貨與期貨價格趨于同向運動的規(guī)律，遵循“均衡而相對”的原則，在期貨市場進行買進(或賣出)與現(xiàn)貨市場數(shù)量相當、但交易方向相反的期貨合約，從而利用一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，在價格波動方向不明確的情況下，達到規(guī)避價格波動風險的目的。
26.【答案】C
【解析】當期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將向其基礎資產的現(xiàn)貨價格靠攏。
27.【答案】B
【解析】多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進時不致于因價格上漲而給自己造成經(jīng)濟損失的一種期貨交易方式。
28.【答案】A
【解析】在正向市場中，期貨價格大于現(xiàn)貨價格，基差為負。隨著農產品的大量上市，期貨和現(xiàn)貨之間的差額減少，基差變大。
29.【答案】B
【解析】期貨市場的功能主要是通過套期保值實現(xiàn)風險轉移以及價格發(fā)現(xiàn)，投機不是期貨市場產生的原因。
30.【答案】A
【解析】下降趨勢線的下側，說明未來價格有下降的趨勢，因此賣出是正確的選擇。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
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31.若市場處于反向市場，做多頭的投機者應( )。
A.買人交割月份較近的合約
B.賣出交割月份較近的合約
C.買入交割月份較遠的合約
D.賣出交割月份較遠的合約
32.以下做法中符合金字塔賣出操作的是( )。
A.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出3手小麥合約
B.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
C.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元，蒲式耳時再賣出3手小麥合約
D.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
33.在期貨市場上，套利者( )扮演多頭和空頭的雙重角色。
A.先多后空
B.先空后多
C.同時(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.不確定
34.在反向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者該進行( )。
A.牛市套利
B.熊市套利
C.蝶式套利
D.跨市套利
35.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價格為2.93美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當價差為( )美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。
A.8
B.4
C.-8
D.-4
36.反向大豆提油套利的做法是( )。
A.購買大豆和豆粕期貨合約
B.賣出豆油和豆粕期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕期貨合約
D.購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕期貨合約
37.某投資者預通過蝶式套利進行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時賣出5手3月份玉米期貨合約，再( )。
A.同時買入3手5月份玉米期貨合約
B.一天后買人3手5月份玉米期貨合約
C.同時買人1手5月份玉米期貨合約
D.一天后賣出3手5月份玉米期貨合約
38.商品市場需求量不包括( )。
A.國內消費量
B.出口量
C.進口量(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.期末商品結存量
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39.在基本分析法中不被考慮的因素是( )。
A.總供給和總需求的變動
B.期貨價格的近期走勢
C.國內國際的經(jīng)濟形勢
D.自然因素和政策因素
40.上升三角形可能變?yōu)榉崔D形態(tài)的底部的情況是( )。
A.原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形
B.原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形
C.下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形
D.下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形
31.【答案】C
【解析】若市場處于反向市場，做多頭的投機者應買入交割月份較遠的合約，行情看漲時可以獲利，行情看跌時損失較少。
32.【答案】B
【解析】金字塔賣出投機交易應遵循以下兩個原則：①只有在現(xiàn)有減倉已經(jīng)盈利的情況下，才能減倉;②減倉的數(shù)目應漸次遞減。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
33.【答案】C
【解析】普通投機交易在一段時問內只作買或賣，套利則是在同一時間在不同合約之間或不同市場之間進行相反方向的交易，同時扮演多頭和空頭的雙重角色。
34.【答案】B
【解析】反向市場中，現(xiàn)貨價格大于期貨價格，由于近期供給增加，需求減少，跨期套利者可以賣出近期合約同時買入遠期合約，這種套利稱之為熊市套利。
35.【答案】C
【解析】該投資者在正向市場進行牛市套利，實質上是賣出套利，而賣出套利獲利的條件是價差要縮小。價差越小，盈利越大。
36.【答案】C
【解析】反向大豆提油套利的做法：賣出大豆期貨合約，買進豆油和豆粕的期貨合約，以同時縮減生產，減少豆粕和豆油的供給量，三者之間的價格將會趨于正常，大豆加工商在期貨市場中的盈利將有助于彌補現(xiàn)貨市場中的虧損。
37.【答案】A
【解析】蝶式套利的具體操作方法是：買入(或賣出)近期月份合約，同時賣出(或買人)居中月份合約，并買入(或賣出)遠期月份合約。其中，居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠期月份數(shù)量之和。
38.【答案】C
【解析】商品市場的需求量包括國內消費量、出口量、期末商品結存量等。
39.【答案】B
【解析】基本分析法分析的是一些較為宏觀性的因素，比如總供給和總需求的變動，國內和國際的經(jīng)濟形勢，自然因素和政策因素等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
40.【答案】D
【解析】如果在下降趨勢處于末期時(下降趨勢持續(xù)了相當一段時間)，出現(xiàn)上升三角形還是以看漲為主，這樣，上升三角形就成了反轉形態(tài)的底部。
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41.當KD低于20就應該考慮( )。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.開倉
42.時間原則是支撐壓力線被突破的確認原則之一，它要求突破后至少是( )日。
A.5
B.4
C.3
D.2
43.通常在下列哪一種情況下將導致本國貨幣貶值?( )
A.政局動蕩
B.提高本國利率
C.實施緊縮的貨幣政策
D.外國資本大量流入
44.按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是( )。
A.農產品期貨
B.有色金屬期貨
C.能源期貨
D.國債期貨
45.公司財務主管預期在不久的將來收到100萬美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國庫券。要保護投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能( )。
A.購買長期國債的期貨合約
B.出售短期國庫券的期貨合約
C.購買短期國庫券的期貨合約
D.出售歐洲美元的期貨合約
46.道?瓊斯運輸平均指數(shù)的英文縮寫是( )。
A.DJIA(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.DJTA
C.DJUA
D.DJCA
47.1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將( )。(不考慮交易費用)
A.損失2500美元
B.損失10美元
C.盈利2500美元
D.盈利10美元
48.期權多頭方支付一定費用給期權空頭方，作為擁有這份權利的報酬。這筆費用稱為( )。
A.交易傭金
B.協(xié)定價格
C.期權費
D.保證金
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49.某投資者買人一份歐式期權，則他可以在( )行使自己的權利。
A.到期日
B.到期日前任何一個交易日
C.到期日前一個月
D.到期日后某一交易日
50.一個投資者以13美元購入一份看漲期權，標的資產協(xié)定價格為90美元，而該資產的市場定價為100美元，則該期權的內在價值和時間價值分別是( )。
A.內在價值為3美元，時間價值為10美元
B.內在價值為0美元，時間價值為13美元
C.內在價值為10美元，時間價值為3美元
D.內在價值為13美元，時間價值為0美元
41.【答案】A
【解析】KD超過80就應該考慮賣出，低于20就應該考慮買入。
42.【答案】D(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】支撐壓力線被突破的確認原則主要有百分比原則和時間原則。前者要求突破到一定的百分比數(shù)，后者要求突破后至少是兩日。
43.【答案】A
【解析】政局動蕩導致資本外流，本國貨幣大量被拋售，引起貨幣貶值。BD兩項促使對本國貨幣需求量擴大，引起貨幣升值;C項導致貨幣供應量的減少，從方向上促進貨幣升值。
44.【答案】D
【解析]ABC三項屬于商品期貨。國債期貨屬于金融期貨中的利率期貨。
45.【答案】C
【解析】如果短期利率下降，投資人將從購買的短期國債期貨合約中得益。這部分利潤將補償投資者投資國庫券在未來短期利率下跌時減少的收益率的損失。
46.【答案】B
【解析】道?瓊斯平均價格指數(shù)系列的組成情況如下：道?瓊斯工業(yè)平均指數(shù)(DJIA)、道?瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù)(DJTA)、道?瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù)(DJUA)、道?瓊斯綜合平均指數(shù)(DJCA)。
47.【答案】A
【解析】一份標準普爾指數(shù)期貨合約為250單位的合約，此時平倉的損失為250×(420-430)=-2500(美元)。
48.【答案】C
【解析】期權費，又稱為權利金、期權價格或保險費，是指期權買方為獲取期權合約所賦予的權利而向期權賣方支付的費用。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
49.【答案】A
【解析】按期權購買者執(zhí)行期權的時限劃分，期權可分為歐式期權和美式期權。前者是指期權的購買者只能在期權到期日才能執(zhí)行期權(即行使買進或賣出標的資產的權利);后者則允許期權購買者在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權。
50.【答案】C
【解析】期權的內在價值=100-90=10(美元)，期權的時間價值=期權價格-內在價值=13-10=3(美元)。
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51.在期權的垂直套利組合中，下列說法正確的是( )。
A.期權的標的物相同
B.期權的到期日不同
C.期權的買賣方向相同
D.期權的類型不同(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
52.在美國，發(fā)行量最大的債券品種是( )。
A.國債
B.州政府債券
C.企業(yè)債券
D.銀行債券
53.共同基金與期貨投資基金的主要區(qū)別在于( )。
A.組織形式不同
B.規(guī)模大小不同
C.投資運作不同
D.投資對象不同
54.CTA是( )的簡稱。
A.商品交易顧問
B.期貨經(jīng)紀商
C.交易經(jīng)理(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.商品基金經(jīng)理
55.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。
A.英國
B.新加坡
C.美國
D.日本(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
56.在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關的是( )。
A.管理費
B.經(jīng)紀傭金
C.營銷費用
D.CTA費用
57.( )是產生期貨投機的動力。
A.低收益與高風險并存
B.高收益與高風險并存
C.低收益與低風險并存
D.高收益與低風險并存
58.期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是( )。
A.合約設計上有缺陷
B.會員結構不合理
C.交易規(guī)則執(zhí)行不當
D.人為的非理性投機
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59.( )是因價格變化使期貨合約的價值發(fā)生變化的風險，是期貨交易中最常見、最要重視的一種風險。
A.市場風險
B.利率風險
C.權益風險
D.商品風險(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
60.( )反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。
A.市場資金總量變動率
B.市場資金集中度
C.現(xiàn)價期價偏離率
D.期貨價格變動率
51.【答案】A
【解析】垂直套利的交易方式為：買進一個期權，而同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格。
52.【答案】A
【解析】在美國債券市場上，聯(lián)邦政府債券(國債)是發(fā)行量最大、流動性最好的債券品種。
53.【答案】D
【解析】期貨投資基金的投資對象主要是在交易所交易的期貨和期權，不涉及股票債券。共同基金的投資對象包括傳統(tǒng)的股票債券。
54.【答案】A
【解析】期貨經(jīng)紀商的簡稱是FCM;交易經(jīng)理的簡稱是TM;商品基金經(jīng)理的簡稱是CPO。
55.【答案】C
【解析】以日本為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家證券監(jiān)管機構對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。以英國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動，并沒有全國性管理機構，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會等進行自我監(jiān)管。
56.【答案】D
【解析】基金支付給CTA的費用包括兩個部分：固定的咨詢費和業(yè)績激勵費。固定的咨詢費以CTA所管理的基金投資組合的每日凈資產值為基礎(以當時市值計算)，逐日累積計算，在每個業(yè)績期結束時支付，一般不再變動。業(yè)績激勵費是以CTA所管理的投資組合使得基金產生凈增值的一定百分比來進行支付的。因此D項與業(yè)績表現(xiàn)直接相關。
57.【答案】B
【解析】盡管期貨市場上存在著許多風險，由于高收益機會的存在，使得大量投機者加入這一市場。、
58.【答案】D(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】非理性投機因素導致期貨價格非理性波動，造成期貨價格與現(xiàn)貨價格背離，影響了期貨市場功能的正常發(fā)揮。它是造成期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素。
59.【答案】A
【解析】市場風險是因價格變化使持有的期貨合約的價值發(fā)生變化的風險。市場風險又可分為利率風險、匯率風險、權益風險、商品風險等。BCD三項都是市場風險中的一種類型。
60.【答案】D
【解析】期貨價格變動率 ，本指標反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。其值越大，期貨市場風險就越大，同時，期貨價格非理性波動的可能性也越大。
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二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)
61.( )均為買賣雙方約定于未來某一特定時問以約定價格買人或賣出一定數(shù)量的商品。
A.分期付款交易
B.遠期交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
62.期貨的品種可以分為( )。
A.股指期貨
B.外匯期貨
C.商品期貨
D.金融期貨
63.美國的期貨交易所集中在( )。
A.紐約(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.芝加哥
C.華盛頓
D.舊金山
64.目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括( )等。
A.大豆
B.紅小豆
C.豆粕
D.啤酒大麥
65.國際期貨市場的發(fā)展大致表現(xiàn)為( )。
A.交易品種有所減少
B.交易規(guī)模不斷擴大
C.金融期貨后來居上
D.期貨期權方興未艾
66.早期期貨市場具有的特點包括( )。
A.起源于遠期合約市場(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.投機者多，市場流動性大
C.實物交割占比重較小
D.實物交割占的比重很大
67.套期保值是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現(xiàn)的結果有( )。
A.盈虧相抵后還有盈利
B.盈虧相抵后還有虧損
C.盈虧完全相抵
D.盈利一定大于虧損
68.期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為( )。
A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn)
B.期貨價格反映多數(shù)人的預測，接近真實的供求變動趨勢
C.交易透明度高，競爭公開化、公平化
D.供求雙方協(xié)商確定期貨價格
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69.期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為( )。
A.期貨投機者的預期總是比套期保值者要準確
B.生產經(jīng)營者有規(guī)避價格風險的需求
C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風險的目的
D.期貨投機者把套期保值者不能消滅的風險消滅了
70.期貨交易所會員資格的獲得方式包括( )。
A.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入
B.以交超額會費的方式加入
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加入
61.【答案】BD
【解析】兩者不同之處在于期貨合約的條款是標準化的，而遠期交易的合約內容是買賣雙方協(xié)商確定的。
62.【答案】CD
【解析】期貨的品種一般有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨的合約標的物是實物商品，而金融期貨是以金融工具為標的物的期貨合約。股指期貨和外匯期貨都屬于金融期貨。
63.【答案】AB
【解析】紐約有紐約期貨交易所和紐約商業(yè)交易所，芝加哥有芝加哥期貨交易所和芝加
哥商業(yè)交易所，這些都是世界上知名的期貨交易所。
64.【答案】ACD
【解析】此外，大連商品交易所的上市品種還包括玉米、豆油和棕櫚油。
65.【答案】BCD
【解析】此外，還表現(xiàn)為：交易品種不斷增加。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
66.【答案】AD
【解析】早期期貨市場投機者少，市場流動性小。
67.【答案】ABC
【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動的風險。
68.【答案】ABC
【解析】期貨價格是在交易所內通過公開競價方式形成的，買賣雙方并沒有面對面的協(xié)商。
69.【答案】BC
【解析】此外，投機者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。
70.【答案】AC
【解析】期貨交易所會員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的轉讓加入;③依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人;④在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入。
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71.會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括( )
A.目的
B.法律責任
C.資金來源
D.接受監(jiān)管
72.下列關于期貨交易結算所的論述，正確的有( )。
A.結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建
B.所有的期貨交易都必須通過結算會員由結算機構進行，而不是由交易雙方直接交割清算
C.結算所通常采取公司制(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.結算所實行無負債的每周結算制度
73.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括( )。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法、違規(guī)記錄
C.有健全的風險管理制度和內部控制制度
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
74.期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于( )。
A.該合約標的商品的種類
B.該合約標的商品.的交割等級
C.該合約標的商品的性質
D.該合約標的商品的市場價格波動情況
75.以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有( )。
A.大連商品交易所大豆期貨合約
B.鄭州商品交易所小麥期貨合約
C.上海期貨交易所陰極銅標準合約
D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
76.芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有( )。
A.2號軟紅麥
B.2號硬紅冬麥(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
C.2號黑硬北春麥
D.2號北秋麥平價
77.天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國家中，有天然橡膠期貨交易的有( )。
A.中國
B.蒙古
C.馬來西亞
D.新加坡
78.下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有( )。
A.黃大豆2號合約
B.玉米合約
C.優(yōu)質強筋小麥合約
D.棉花合約
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79.一個完整的期貨交易流程應包括( )。
A.開戶與下單
B.競價
C.結算(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.交割
80.金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關的有( )。
A.交易成本低
B.市場效率高
C.具有規(guī)避風險的職能
D.具有杠桿效應
71.【答案】ABC
【解析】盡管會員制和公司制期貨交易所存在差異，但它們都以法人組織形式設立，處于平等的法律地位，同時要接受證券期貨管理機構的管理和監(jiān)督。
72.【答案】AB
【解析】結算所通常采取會員制;結算所實行無負債的每日結算制度，又稱逐日盯市制度。
73.【答案】ACD
【解析】申請設立期貨公司，其主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄。
74.【答案】ACD
【解析】期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于該合約標的商品的種類、性質、市場價格波動情況和商業(yè)規(guī)范等。
75.【答案】ACD
【解析】鄭州商品交易所小麥期貨合約的每日價格最大波動不超過上一交易日結算價的±3%;大連商品交易所大豆期貨合約，上海期貨交易所陰極銅合約、天然橡膠合約、鋁合約的每日價格最大波動為上一交易日結算價的±4%。
76.【答案】ABC
【解析】D項應為2號北春麥平價。
77.【答案】ACD
【解析】蒙古沒有天然橡膠的期貨交易，除題中ACD三項外，日本也有天然橡膠的期貨交易。
78.【答案】AB(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】CD兩項在鄭州商品交易所上市交易。
79.【答案】ABCD
【解析】一個完整的期貨交易流程應包括：開戶與下單、競價、結算和交割四個環(huán)節(jié)。
80.【答案】ABC
【解析】金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度相關的是杠桿效應和高風險性。
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81.下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的有( )。
A.大戶報告制度
B.交割制度
C.強行平倉制度
D.風險準備金制度
82.下列關于集合競價的說法正確的有( )。
A.集合競價遵循最大成交量原則
B.高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交
C.低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交
D.等于集合競價產生價格的買入和賣出申報不能成交
83.期轉現(xiàn)交易流程的內容包括( )。
A.尋找交易對手，并商定價格
B.向交易所提出申請
C.銀行提供履約擔保
D.納稅(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
84.期貨交易中套期保值的基本類型有( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
85.持倉費是指為擁有或保留某種商品而支付的( )等費用總和。
A.倉儲費
B.保險費
C.利息
D.商品價格
86.某企業(yè)若希望通過套期保值來回避原料價格上漲風險，應采取( )方式。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.買人套期保值
D.賣出套期保值(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
87.當( )時，基差值會變大。
A.在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度
B.在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度
C.在正向市場，現(xiàn)貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度
D.在反向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度
88.期貨投機交易應遵循以下( )原則。
A.確定投人的風險資本
B.制定交易計劃
C.充分了解現(xiàn)貨合約
D.確定獲利和虧損限度
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89.交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定( )，作好交易前的心理準備。
A.退出市場的時間
B.最低獲利目標
C.期望承受的最大虧損限度
D.實物交割的價格
90.以下屬于建倉階段內容的有( )。
A.選擇人市時機
B.平均買低和平均賣高
C.蝶式買入賣出
D.合約交割月份的選擇
81.【答案】ABCD
【解析】此外，還包括漲跌停板制度、每日無負債結算制度等。
82.【答案】ABC
【解析】集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。高于集合競價產生的價格的買人申報全部成交;低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交;等于集合競價產生的價格的買人或賣出申報，根據(jù)買人申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。
83.【答案】ABD
【解析】期轉現(xiàn)交易流程的內容包括：尋找交易對手，交易雙方商定價格，向交易所提出申請，交易所核準，辦理手續(xù)，納稅。
84.【答案】AB(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】交叉套期保值和平行套期保值是比較復雜的套期保值方式。
85.【答案】ABC
【解析】持倉費是指為擁有或保留某種商品、有價證券等而支付的倉儲費、保險費和利息等費用總和。
86.【答案】AC
【解析】若想回避價格下跌風險，則應采取空頭套期保值或賣出套期保值方式。
87.【答案】AD
【解析】基差=現(xiàn)貨價格一期貨價格，正向市場中，期貨價格大于現(xiàn)貨價格，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度時基差變大;反向市場中，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度時基差變大。
88.【答案】ABD
【解析】從事期貨投機交易時，應遵循以下原則：確定投入的風險資本;制定交易計劃;充分了解期貨合約;確定獲利和虧損限度。
89.【答案】BC
【解析】在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定一個最低獲利目標和所能承受的最大虧損限度，作好交易前的心理準備。
90.【答案】ABD
【解析】此外，建倉階段的內容還包括金字塔式買入賣出。
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91.套利的特點有( )。
A.風險較小
B.成本較低(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
C.風險較大
D.成本較高
92.以下屬于套利種類的有( )。
A.跨期套利
B.跨商品套利
C.跨市套利
D.期現(xiàn)套利
93.在( )情況下，牛市套利可以獲利。
A.遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
B.遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
C.遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
D.遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
94.下列操作不符合套利交易行為特征的有( )。
A.開倉時要同時買人與賣出，平倉時可以根據(jù)情況先平倉獲利的盤
B.套利交易指令下達時可以先后報出買人與賣出期貨合約的價格
C.用套利來保護已虧損的單盤交易
D.由于套利交易的低風險與低保證金等特點，因此可以超額套利
95.美國商品期貨交易委員會(CFTC)公布的持倉結構不包括( )。
A.報告持倉
B.非報告持倉
C.商業(yè)持倉
D.非工業(yè)持倉
96.除供需關系外，( )也能影響期貨價格。
A.利率
B.匯率
C.戰(zhàn)爭
D.心理因素
97.下列形態(tài)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的有( )。
A.菱形(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.鉆石形
C.圓弧形
D.三角形
98.下列有關旗形說法正確的有( )。
A.旗形持續(xù)的時間不能太短
B.旗形出現(xiàn)之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的
C.旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候
D.旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
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99.在波浪理論中，波浪的上升階段的第( )浪屬于下跌調整浪。
A.1
B.2
C.3
D.4
100.在MACD應用法則中，當( )時為空頭市場。
A.DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA
B.DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA
C.DIF和DEA為負值，DIF向上突破DEA
D.DIF和DEA為負值，DIF向下跌破DEA
91.【答案】AB
【解析】由于套利者所買賣的對象是同類或類似商品，所以價格在運動方向上往往是一致的，盈虧會在很大程度上被抵消。因此，承擔的風險較單方向的普通投機交易小。同時，由于套利的風險較小，在保證金的收取上小于單純投機交易，大大節(jié)省了資金的占用。所以，套利交易的成本較低。
92.【答案】ABCD
【解析】套利的種類包括跨期套利、跨商品套利、跨市套利和期現(xiàn)套利。
93.【答案】BC(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】正向市場價差縮小，反向市場價差擴大，牛市套利可以獲利。
94.【答案】ABCD
【解析】套利時應注意：①不能因為低風險和低保證金而做超額套利;②在進行套利交易時，買入和賣出期貨合約的指令必須同時下達;③套利必須堅持同時進出;④不要用套利來保護已虧損的單盤交易。
95.【答案】AD
【解析】美國商品期貨交易委員會(CFTC)每周五公布截至本周二的上一周的持倉結構，主要分為非商業(yè)持倉、商業(yè)持倉以及非報告持倉三部分。
96.【答案】ABCD
【解析】影響期貨價格最重要的因素是供求關系，此外，利率、匯率、戰(zhàn)爭和心理等因素也會影響期貨價格。
97.【答案】ABC
【解析】持續(xù)整理形態(tài)包括：三角形、矩形、旗形和楔形。
98.【答案】BD
【解析】旗形大多發(fā)生在市場極度活躍，價格的運動是劇烈的、近乎于直線上升或下降的方式的情況下。旗形持續(xù)的時間不能太長。
99.【答案】BD
【解析】在波浪理論中，前四浪都處于上升階段，但第2、4浪向右下方傾斜，屬于下跌調整浪。
100.【答案】CD
【解析】DIF和DEA均為正值時，屬多頭市場。DIF向上突破DEA是買入信號;DIF向下跌破DEA只能認為是回落，作獲利了結。DIF和DEA均為負值時，屬空頭市場。
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101.在有效市場理論中，學術派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為( )等幾個層次。
A.內幕信息
B.市場信息
C.公共信息
D.全部信息(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
102.下列關于遠期外匯交易的說法中，正確的有( )。
A.遠期外匯交易以交易所、結算所為中介
B.在套期保值時，遠期外匯交易的針對性更強，往往可以使風險全部對沖
C.遠期外匯交易的成交方式更加靈活
D.遠期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易
103.金融期貨交易的主要參與機構包括( )。
A.期貨主管部門(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.金融期貨交易所
C.經(jīng)紀公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.結算與保證公司
104.下列關于歐洲美元的說法，正確的有( )。
A.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已
B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的利率期貨合約
C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約
D.歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構的美元存款
105.股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于( )。
A.股指期貨采用現(xiàn)金交割
B.股指期貨實行保證金制度
C.股指期貨實行逐日盯市制度
D.股指期貨的交割結算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定
106.股票期貨的優(yōu)點有( )。
A.杠桿效應(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.沽空股票便捷
C.交易費用低廉
D.減低海外投資者的利率風險
107.關于期權交易，下列說法錯誤的有( )。
A.期權賣方想獲得權利必須向買方支付一定數(shù)量的權利金
B.期權買方取得的權利是未來的
C.期權買方可以買進標的物，但不可以賣出標的物
D.買方僅承擔有限風險，卻擁有巨大的獲利潛力
108.下列保值操作中，屬于賣期保值的是( )。
A.買進看漲期權
B.賣出看漲期權
C.買進看跌期權
D.賣出看跌期權
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109.以下有關期權價格的決定因素的說法，正確的有( )。
A.買入期權的執(zhí)行價格與期權費成正比，而賣出期權的執(zhí)行價格與期權費成反比
B.期權距到期日時間越長，期權費就越高，
C.預期波動率越大的貨幣期權，其期權費越高
D.貨幣利率越高，期權費越低;利率越低，期權費越高
110.就看漲期權而言，期權合約標的物的市場價格( )期權的執(zhí)行價格時，內涵價值為零。
A.等于
B.低于
C.不等于
D.高于
101.【答案】BCD
【解析】交易者在決定買賣時，不應該依賴內幕信息，但擁有內幕信息時，往往會取得不錯的交易效果。
102.【答案】BC
【解析】遠期外匯交易不以交易所、結算所為中介，買賣雙方協(xié)商確定交易條款，其流動性低于外匯期貨交易。
103.【答案】BCD(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】期貨主管部門不能參與金融期貨交易。
104.【答案】ABC
【解析】歐洲美元，是指一切存放于美國境外的非美國銀行或美國銀行設在境外的分支機構的美元存款。
105.【答案】AD
【解析】股指期貨采用現(xiàn)金交割且其交割結算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定，使其很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象。
106.【答案】ABC
【解析】股票期貨可以減低海外投資者的外匯風險。
107.【答案】AC
【解析】期權買方想獲得權利必須向賣方支付一定數(shù)量的權利金。期權買方可以買進標的物，也可以賣出標的物。
108.【答案】BC
【解析】賣期保值履約后轉換的部位都是空頭，因此選BC兩項。
109.【答案】BCD
【解析】期權的執(zhí)行價格與期權費之間沒有嚴格的正負相關關系。
110.【答案】AB
【解析】內涵價值是由期貨期權合約的執(zhí)行價格與相關期貨合約的市場價格的關系決定的。就看漲期權而言，期權合約標的物的市場價格小于或等于期權的執(zhí)行價格時，內涵價值為零。
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【摘要】2015年最后一次期貨從業(yè)資格考試火熱報名中，你報名了嗎？本文為“2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(三套)”，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編為你傾力提供，希望為備考的你添能加油，希望你順利通過期貨從業(yè)資格考試!
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111.對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下( )特點。
A.從投資領域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權市場
B.從投資策略來看，大量運用賣空機制并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作
C.從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運作最不透明，操作最為靈活
D.從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大
l12.期貨投資基金的功能包括( )。
A.改善和優(yōu)化投資組合(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
B.規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風險
C.老師理財，保護中小投資者利益
D.具備在不同經(jīng)濟環(huán)境下盈利的能力
113.管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)有( )。
A.綜合指數(shù)
B.公募基金指數(shù)
C.私募基金指數(shù)
D.多CTA指數(shù)
114.在期貨投資基金制定的風險控制目標中，風險控制的具體對象包括( )等。
A.自然風險
B.政策風險
C.市場風險
D.上市公司風險
115.美國期貨投資基金的監(jiān)管機構有( )。
A.證券交易委員會(SEC)
B.商品期貨交易委員會(CFTC)
C.全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)
D.全國證券商協(xié)會(NASD)
116.期貨交易具有( )的特點，吸引了眾多投機者的參與。
A.套期保值
B.杠桿效應
C.雙向交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
D.對沖機制
117.期貨市場的不可控風險包括( )。
A.宏觀環(huán)境變化的風險
B.交易所的管理風險.
C.計算機故障等技術風險
D.政策性風險
118.從風險成因劃分，期貨市場的風險類型有( )。
A.市場風險
B.信用風險
C.流動性風險
D.操作風險
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119.期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎上。
A.競爭性
B.高效性
C.流動性
D.高風險性
120.美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFIC)批準成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括( )等。
A.對期貨經(jīng)紀商和經(jīng)紀人進行資格審查并實行認可制
B.要求會員實行健全而公正的財務活動
C.要求準確的會計和交易報告
D.要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛
111.【答案】ABC
【解析】共同基金是投資基金中歷史最長、規(guī)模最大的一類基金，不論在資產總值、基金只數(shù)還是投資者數(shù)量上都占絕對優(yōu)勢。
112.【答案】ABCD
【解析】期貨投資基金的功能包括：改善和優(yōu)化投資組合;規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風險;老師理財，保護中小投資者利益;具備在不同經(jīng)濟環(huán)境下盈利的能力;有利于參與全球投資市場。
113.【答案】ABC(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
【解析】管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)包括：綜合指數(shù);公募基金指數(shù);私募基金指數(shù);單CTA指數(shù)。
114.【答案】ABCD
【解析】風險控制的具體對象包括宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、自然風險(如天氣)、市場風險、行業(yè)風險、上市公司風險等。
115.【答案】ABCD
【解析】美國期貨投資基金的監(jiān)管機構是由證券交易委員會、商品期貨交易委員會、全國期貨業(yè)協(xié)會、全國證券商協(xié)會以及50個州的地方證券監(jiān)管機構共同組成。
116.【答案】BCD
【解析】期貨市場風險的客觀性來自期貨交易內在機制的特殊性，如杠桿效應、雙向交易和對沖機制的特點，吸引了眾多投機者的參與，也蘊含了很大的風險。
117.【答案】AD
【解析】不可控風險是指風險的產生與形成不能由風險承擔者所控制的風險，這類風險來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響，具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風險和政策性風險。
118.【答案】ABCD
【解析】從風險成因劃分，期貨市場的風險可分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險與法律風險。
119.【答案】ABC
【解析】期貨市場確實存在高風險，但期貨市場功能的發(fā)揮不是建立在高風險性基礎上，而是期貨市場的競爭性、高效性和流動性。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(一))
120.【答案】ABCD
【解析】全國期貨業(yè)協(xié)會建立的規(guī)則比較齊全，包括對：①期貨經(jīng)紀商和經(jīng)紀人進行資格審查并實行認可制;②要求會員實行健全而公正的財務活動;③要求準確的會計和交易報告;④要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛;⑤有些規(guī)則還涉及宣傳和銷售業(yè)務、風險和成本的公開;⑥對違規(guī)會員有權進行懲罰，懲罰內容包括書面警告、停止會員資格、強迫退會、處以25萬美元以下的罰款。
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三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)
121.最早的金屬期貨交易誕生于美國。( )
122.遠期交易是指買賣雙方簽訂遠期合同，規(guī)定在未來某一時間進行實物商品交收的一種交易方式。( )
123.期貨交易要繳納全額保證金。( )
124.早期期貨市場是遠期合約市場。( )
125.期貨市場的基本功能是規(guī)避交易風險和發(fā)現(xiàn)期貨價格。( )
126.無論價格漲跌，套期保值總能實現(xiàn)用現(xiàn)貨市場的盈利部分或全部沖抵期貨市場的虧損。( )
127.公司制期貨交易所的監(jiān)事會可以對董事和高級管理人員提出罷免的建議。( )
128.中國中國香港的期貨市場監(jiān)管工作由中國香港特別行政區(qū)金融管理局負責管理。( )
129.期貨經(jīng)紀機構研究發(fā)展部的主要職能是，負責收集、分析、研究期貨市場、現(xiàn)貨市場的信息，進行市場分析、預測，研究期貨市場及本公司的發(fā)展規(guī)劃。( )
130.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產、使用、消費等特點決定。( )
131.紐約商業(yè)交易所的原油期貨合約的每日價格最大波動限制是100美分/桶(每張合約1000美元)。( )
132.股指期貨是1982年2月由美國堪薩斯城期貨交易所率先推出的。( )
133.漲跌停板制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。( )
134.保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。
135.標準倉單轉讓必須通過會員在期貨公司辦理過戶手續(xù)，同時結清有關費用。( )
136.利用期貨市場進行套期保值，能使生產經(jīng)營者轉移現(xiàn)貨市場價格風險，達到鎖定生產成本，實現(xiàn)預期利潤的目的。( )
137.基差的變動比期貨價格和現(xiàn)貨價格的變動相對要大一些。( )
138.在正向市場中，基差為正，現(xiàn)貨市場的價格大于期貨市場的價格。( )
139.基差的增大將對多頭套期保值者有利。( )
140.期貨投機者的介人，提高了期貨市場的流動性。( )
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121.【答案】B
【解析】最早的金屬期貨交易誕生于英國。
122.【答案】A
123.【答案】B
【解析】期貨交易只需繳納期貨合約價值一定比例的保證金。
124.【答案】A
125.【答案】B
【解析】期貨市場的基本功能是規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)，規(guī)避的是價格風險，發(fā)現(xiàn)的是商品價格。
126.【答案】B
【解析】無論價格漲跌，不管是用期貨市場盈利來彌補現(xiàn)貨市場虧損，或用現(xiàn)貨市場盈利來彌補期貨市場虧損，套期保值是在這兩個市場之間建立盈虧沖抵機制。
127.【答案】A
128.【答案】B
【解析】中國中國香港的期貨市場監(jiān)管工作由中國香港特別行政區(qū)財政司負責管理。
129.【答案】A
130.【答案】A
131.【答案】A
132.【答案】A
133.【答案】B
【解析】保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。
134.【答案】B
【解析】當每日結算后，客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金時，交易所有權進行強行平倉，直至保證金余額維持其剩余頭寸為止。
135.【答案】B
【解析】標準倉單轉讓必須通過會員在交易所辦理過戶手續(xù)，同時結清有關費用。
136.【答案】A
137.【答案】B
【解析】基差的變動可能大于、小于或等于期貨價格和現(xiàn)貨價格的變動。
138.【答案】B
【解析】在正向市場中，基差為負，期貨市場的價格大于現(xiàn)貨市場的價格。
139.【答案】A
140.【答案】A
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四、分析計算題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)
141.10月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約80手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為( )元。
A.22300
B.50000
C.77400
D.89200
142.某大豆加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風險，做買人套期保值，買入10手期貨合約建倉，當時的基差為-30元/噸，賣出平倉時的基差為-60元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是( )元。
A.盈利3000
B.虧損3000
C.盈利1500
D.虧損1500
143.某交易者7月30日買人1手11月份小麥合約，價格為7.6美元/蒲式耳，同時賣出1手11月份玉米合約，價格為2.45美元/蒲式耳，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，價格為7.45美元/蒲式耳，同時買人1手11月份玉米合約，價格為2.20美元/蒲式耳，交易所規(guī)定1手=5000蒲式耳，則該交易者的盈虧狀況為( )美元。
A.獲利700
B.虧損700
C.獲利500
D.虧損500
144.3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手=10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約，價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是( )元。
A.160
B.400
C.800
D.1600
145.某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出10手5月份玉米看漲期權，權利金為16美分/蒲式耳，與此同時買入20手執(zhí)行價格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權，權利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權，權利金為4美分/蒲式耳。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是( )美分/蒲式耳。
A.4
B.6
C.8
D.10
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146.某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權，又以4.5美元/盎司的權利金賣出一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權，再以市場價格428.5美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么，當合約到期時，該投機者的凈收益是( )美元/盎司。(不考慮傭金)
A.2.5
B.1.5
C.1
D.0.5
147.某中國香港投機者5月份預測大豆期貨行情會繼續(xù)上漲，于是在中國香港期權交易所買人1手(10噸/手)9月份到期的大豆期貨看漲期權合約，期貨價格為2000港元/噸。期權權利金為20港元/噸。到8月份時，9月大豆期貨價格漲到2200港元/噸，該投機者要求行使期權，于是以2000港元/噸買入1手9月大豆期貨，并同時在期貨市場上對沖平倉。那么，他總共盈利( )港元。
A.1000
B.1500
C.1800
D.2000
148.某投資者做大豆期權的熊市看漲垂直套利，他買人敲定價格為850美分的大豆看漲期權，權力金為14美分，同時賣出敲定價格為820美分的看漲期權，權力金為18美分。則該期權投資組合的盈虧平衡點為( )美分。
A.886
B.854
C.838
D.824
149.2008年5月份，某投資者賣出一張7月到期執(zhí)行價格為14900點的恒指看漲期權，權利金為500點，同時又以300點的權利金賣出一張7月到期、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為( )點時，可以獲得最大盈利。
A.14800
B.14900
C.15000
D.15250
150.2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是( )點。
A.10000
B.10050
C.10100
D.10200
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何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒 有將此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了張某的損失。乙期貨公司對此事完 全知情并采取默認態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)在正計劃申請金融期貨結算業(yè)務資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務。
根據(jù)材料。作答151—155題。
151.若何某在乙公司擔任獨立董事，其應具備的條件有( )。
A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
B.有履行職責所必需的時間和精力
C.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
152.若何某現(xiàn)在所工作的乙公司現(xiàn)在準備申請金融期貨結算業(yè)務資格，下列符合要求的條件是( )。
A.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
B.近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
C.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形
D.結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人3年以上經(jīng)歷
153.若何某在乙公司欲申請首席風險官職位，則他在擔當此職位后不得有下列( )行為。A.利用職務之便牟取私利
B.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動
D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
154.期貨公司應該按照繳納期貨投資者保障基金，若乙公司經(jīng)營正常，不存在財務狀況惡化、風險控制不力的情況，下列乙公司做法正確的是( )。
A.按照客戶保存保證金百分之十五繳納期貨投資者保障基金，當做啟動資金
B.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
C.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納
D.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支
155.現(xiàn)在，乙公司計劃尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務，那么這家證券公司必須符合下列( )要求。
A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
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【摘要】2015年最后一次期貨從業(yè)資格考試火熱報名中，你報名了嗎？本文為“2015年期貨從業(yè)《基礎知識》模擬試題及答案(三套)”，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編為你傾力提供，希望為備考的你添能加油，希望你順利通過期貨從業(yè)資格考試!
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141.【答案】D
【解析】當日交易保證金=當日結算價×當日交易結束后的持倉總量×交易保證金比例。大商所大豆期貨交易單位為10噸/手，因此該投資者當天須繳納的保證金=2230×(80×10)×5%=89200(元)。
152.【答案】A
【解析】基差走弱，做買入套期保值時套期保值者得到完全保護，并且存在凈盈利。該加工商的凈盈利=[-30-(-60)]×10×10=3000(元)。
143.【答案】C
【解析】小麥合約盈虧狀況：7.45-7.60=-0.15(美元/蒲式耳)，即虧損0.15美元/蒲式耳;玉米合約盈虧狀況：2.45-2.20=O.25(美元/蒲式耳)，即盈利0.25美元/蒲式耳;總盈虧：(0.25-0.15)×5000=500(美元)。
144.【答案】D
【解析】六月份大豆合約的盈利為：(1740-1730)×3×10=300(元);
七月份大豆合約的盈利為：(1760-1750)×8×10=800(元);
八月份大豆合約的盈利為：(1760-1750)×5×10=500(元);
因此，投機者的凈收益為：300+800+500=1600(元)。
145.【答案】C
【解析】該策略是一種買入蝶式套利(看漲期權)的操作，它需要支付一個初始的凈權利金為2美分/蒲式耳(16-9-9+4)。賣出蝶式套利(看漲期權)的最大可能虧損為：270-260-2=8(美分/蒲式耳)。
146.【答案】D
【解析】該投資者進行的是轉換套利，其利潤為：(4.5-5.5)-(428.5-430)=0.5(美元/盎司)。
147.【答案】C
【解析】投資者買人看漲期權的標的物大豆期貨合約的實際成本為：2000+20=2020(港元/噸);投資者執(zhí)行看漲期權后在期貨市場上平倉收益為：(2200-2020)×10=1800(港元)。
148.【答案】D
【解析】該投資者進行空頭看漲期權套利，最大盈利=18-14=4(美分)，最大虧損=850-820-4=26(美分)，盈虧平衡點=820+4=850-26=824(美分)。
149.【答案】B
【解析】該投資者進行的是賣出跨式套利：當恒指為執(zhí)行價格時，期權的購買者不行使期權，投資者獲得全部權利金。
150.【答案】B
【解析】該投資者進行的是空頭看漲期權垂直套利?？疹^看漲期權垂直套利的損益平衡點=低執(zhí)行價格+最大收益=10000+(130-80)=10050(點)。
151.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有 從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位; (三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。
152.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷;(五)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法 違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形;(八)近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年 度。
153.ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，第十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官不得有下列行為：(二)在期貨公 司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;(四)利用職務之便牟取私利;(五)濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營。
154.BD【解析】《期貨投資者保障 基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。
155.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;(三)全資擁有或者控股一家期貨 公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;(四)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;(六)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。
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