2015年期貨法律法規(guī)匯編第五章考試重點(diǎn)

更新時間：2015-06-29 16:00:08 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（期貨法律法規(guī)匯編第五章重點(diǎn)）

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　　環(huán)球網(wǎng)校訊 眾所周知，2015年第3次考試起，期貨法律法規(guī)考試科目將使用2015年新版參考教材《期貨法律法規(guī)匯編》(第八版)。小編特別整理了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》考試重點(diǎn)，供各位考生參考復(fù)習(xí)!

第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（期貨法律法規(guī)匯編第五章重點(diǎn)）
主要內(nèi)容	重點(diǎn)掌握
1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件 2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的申請與核準(zhǔn) 3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則 4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任的規(guī)定	本辦法的重點(diǎn)內(nèi)容包括：一是明確了任職資格管理的適用范圍；二是對董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請與核準(zhǔn)程序；三是適當(dāng)提高了任職資格條件，包括學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過資質(zhì)測試等；四是強(qiáng)化對任職資格的管理，實(shí)行經(jīng)理層人員任職資格與實(shí)際任職的分離；五是增加了“行為規(guī)則”一章，對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責(zé)作出總體界定，從職業(yè)道德和盡責(zé)的角度提出明確要求；六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施，如監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令更換等，具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。通過學(xué)習(xí)，考生要重點(diǎn)掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準(zhǔn)、行為規(guī)則等內(nèi)容。