2023年基金從業(yè)資格證科目二例題：主動型基金與被動型基金的分類

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1.根據(jù)(　)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。

A. 運作方式

B. 法律形式

C. 投資理念

D. 投資目標

2.基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的(　)時，屬于基金的重大事件，需要在臨時公告中披露。

A. 0.1%

B. 0.2%

C. 0.5%

D. 1%

3.證券投資基金起源于19世紀的(　　)。

A. 英國

B. 美國

C. 法國

D. 荷蘭

4.目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(　　)和基金公司( )為主。

A. 直銷、代銷

B. 代銷、直銷

C. 外銷、內(nèi)銷

D. 內(nèi)銷、外銷

5.申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于(　)億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

A. 100

B. 200

C. 300

D. 400

6.基金管理人內(nèi)部控制的(　　)要求通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A. 健全性原則

B. 有效性原則

C. 獨立性原則

D. 相互制約原則

7.債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)上。

A. 收益性

B. 流動性

C. 風險性

D. 期限性

8.基金業(yè)的發(fā)展使得以(　　)關系為核心的理財方式被越來越多的人所認同和接受。

A. 債權(quán)債務

B. 所有權(quán)

C. 信托

D. 產(chǎn)權(quán)

9.專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格應當具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。

A. 20

B. 30

C. 40

D. 50

10.目前，我國股票型基金大都按照(　)的比例計提基金管理費。

A. 1%

B. 1.5%

C. 0.25%

D. 0.35%

11.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是(　)。

A. 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

B. 證券市場是價值直接交換的場所

C. 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

D. 證券市場是風險直接交換的場所

12.我國基金的會計年度為公歷(　)。

A. 每年1月1日至12月31日

B. 每年7月1日至12月31日

C. 每年1月1日至6月30日

D. 每年1月1日至次年1月1日

13.(　)是基金信息披露最根本、最重要的原則

A. 真實性原則

B. 準確性原則

C. 完整性原則

D. 及時性原則

14.債券型基金面臨風險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險屬于(　)。

A. 利率風險

B. 信用風險

C. 提前贖回風險

D. 通貨膨脹風險

15.以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是(　　)。

A. 發(fā)行股票

B. 發(fā)行政府債

C. 發(fā)行央票

D. 發(fā)行金融債

1:C 2 :C 3:A 4:B 5 :B

6 :B 7 :D 8 :C 9:B 10 :B

11:A 12 :A 13 :A 14 :B 15 :A

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