2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月31日)

試題部分

1、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是()?！締芜x題】

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會、董事會的指示

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

2、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.督察長

3、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著()的原則?！締芜x題】

A.客觀合理

B.獨(dú)立

C.客戶利益第一

D.謹(jǐn)慎專業(yè)

4、基金管理人進(jìn)行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括()。【單選題】

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

C.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

D.基金公司的收入情況

5、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括()?！締芜x題】

A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B.公司是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：A項(xiàng)正確表述是：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東；管理層的合規(guī)責(zé)任還包括：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策；經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動；經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益。

2、正確答案：D

答案解析：督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

3、正確答案：C

答案解析：為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù)；在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。

4、正確答案：D

答案解析：選項(xiàng)D不屬于合規(guī)檢查的具體情況，除ABC三項(xiàng)外，合規(guī)檢查還包括：(1)公司員工及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；(2)基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破；(3)風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。

5、正確答案：D

答案解析：1.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題，屬于督察長履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，不屬于督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。(2)公司是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度。(3)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。2.督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時間的通知。

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