2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年12月10日)

試題部分

1、()不屬于交易成本?！締芜x題】

A.印花稅

B.傭金

C.承銷(xiāo)費(fèi)

D.過(guò)戶費(fèi)

2、單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的()?！締芜x題】

A.25%；200%

B.20%；200%

C.25%；100%

D.20%；100%

3、一般情況下，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采取()的方式?！締芜x題】

A.凈額清算

B.全額結(jié)算

C.雙邊凈額清算

D.單邊凈額清算

4、買(mǎi)斷式回購(gòu)的資金融出方()獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)?！締芜x題】

A.可以

B.不可以

C.經(jīng)融資方同意后才可以

D.經(jīng)交易所同意后才可以

5、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸證券交易所所有

B.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限

C.在質(zhì)押式回購(gòu)中，交易雙方需要商定首期結(jié)算金額、到期結(jié)算金額和回購(gòu)債券數(shù)量

D.在辦理質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)前，應(yīng)簽訂質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金通過(guò)與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑?；鹦枰蛉讨Ц督灰讉蚪?，還需要支付過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本。

2、正確答案：B

答案解析：任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的200%。

3、正確答案：A

答案解析：一般情況下，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采取凈額清算方式。

4、正確答案：A

答案解析：與質(zhì)押式回購(gòu)不同，買(mǎi)斷式回購(gòu)的資金融出方不僅可獲得回購(gòu)期間融出資金的利息收入，亦可獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。

5、正確答案：A

答案解析：質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)。在回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用。質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有。中國(guó)人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限。在目前我國(guó)債券市場(chǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)中，1天和7天回購(gòu)是交易量最大、最為活躍的品種。在辦理質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)前，市場(chǎng)參與者應(yīng)簽訂質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議，在質(zhì)押式回購(gòu)中，交易雙方需要商定首期結(jié)算金額、到期結(jié)算金額和回購(gòu)債券數(shù)量。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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