2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月30日)

試題部分

1、以下不屬于項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中的上市申報(bào)和核準(zhǔn)的主要內(nèi)容的是()?！締芜x題】

A.申報(bào)材料制作

B.申報(bào)和受理

C.反饋意見(jiàn)及回復(fù)

D.推出研究報(bào)告

2、在我國(guó)，目前股票市場(chǎng)首發(fā)上市準(zhǔn)入實(shí)行()?！締芜x題】

A.注冊(cè)制

B.備案制

C.審批制

D.核準(zhǔn)制

3、轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付時(shí)金額較大、一次性付清有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)()年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括()和()。【單選題】

A.做市轉(zhuǎn)讓?zhuān)粋鶆?wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓?zhuān)粎f(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓?zhuān)晃修D(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓?zhuān)粋鶆?wù)轉(zhuǎn)讓

5、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括()。【單選題】

Ⅰ.分配股票代碼

Ⅱ.辦理股份登記存管

Ⅲ.反饋審查意見(jiàn)

Ⅳ.公司掛牌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中的上市申報(bào)和核準(zhǔn)主要內(nèi)容包括：申報(bào)材料制作；申報(bào)和受理；反饋意見(jiàn)及回復(fù)；初審會(huì)及與監(jiān)管部門(mén)溝通；發(fā)審會(huì)核準(zhǔn)，取得批復(fù)文件。

2、正確答案：D

答案解析：從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，全球主要股票市場(chǎng)均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時(shí)間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣(mài)出，鎖定期內(nèi)的股票價(jià)格波動(dòng)會(huì)影響到股權(quán)投資基金的退出收益；在我國(guó)，目前股票市場(chǎng)首發(fā)上市準(zhǔn)入實(shí)行核準(zhǔn)制，因此企業(yè)上市申請(qǐng)能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性。

3、正確答案：A

答案解析：轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付時(shí)金額較大、一次性付清有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)1年。

4、正確答案：B

答案解析：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。

5、正確答案：C

答案解析：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括：(1)分配股票代碼，(2)辦理股份登記存管，(3)公司掛牌，這部分工作由券商協(xié)同企業(yè)完成。

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