2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(9月21日)

試題部分

1、歐洲()通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系?！締芜x題】

A.2011年6月

B.2010年9月

C.2013年4月

D.2008年7月

2、關(guān)于我國股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場

B.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)

C.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

D.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用

3、市場上的股權(quán)投資基金通常委托()進(jìn)行管理?！締芜x題】

A.商業(yè)銀行

B.專業(yè)機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.私人公司

4、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是()?！締芜x題】

A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資基金

D.濟(jì)南華科創(chuàng)業(yè)投資基金

5、為加強(qiáng)股權(quán)投資基金行業(yè)的監(jiān)管，美國出臺了《多德一弗蘭克法案》。關(guān)于該法案，下列說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性

B.在基金及投資管理人注冊方面，新法嚴(yán)格了投資管理人的注冊制度

C.在基金及投資管理人注冊方面，收緊了股權(quán)投資基金注冊的豁免條件，創(chuàng)業(yè)投資基金不可以豁免注冊

D.在信息披露方面，新法加強(qiáng)了對股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：歐洲2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。

2、正確答案：D

答案解析：選項(xiàng)D說法錯誤：我國股權(quán)投資基金的發(fā)展主要體現(xiàn)為三個方面：一是市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場。二是市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)。三是有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。選項(xiàng)ABC說法正確。

3、正確答案：B

答案解析：市場上的股權(quán)投資基金通常委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，并在利益分配環(huán)節(jié)對基金管理人的價值給予更多的認(rèn)可

4、正確答案：B

答案解析：1993年8月，為支持淄博作為全國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革試點(diǎn)示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

5、正確答案：C

答案解析：選項(xiàng)C說法錯誤：美國于2010年出臺了《多德一弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性(A項(xiàng)正確)。在基金及投資管理人注冊方面，新法嚴(yán)格了投資管理人的注冊制度(B項(xiàng)正確)，收緊了股權(quán)投資基金注冊的豁免條件，要求一定規(guī)模以上的并購基金在聯(lián)邦或州注冊，創(chuàng)業(yè)投資基金可以有條件豁免注冊(C項(xiàng)錯誤)。在信息披露方面，新法不僅加強(qiáng)了對股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度(D項(xiàng)正確)，還通過修改認(rèn)可投資者和合格買家的定義，提高了對股權(quán)投資基金的信息披露要求。

目前2021年9月基金從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，及時獲取2021年基金從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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