2021年6月基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題答案考點(diǎn)回顧：第十一章

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2021年6月基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題答案考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

1.關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度,以下表述正確的有()。

Ⅰ.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和受教育程度兩方面

Ⅱ.相比投資期限較短的投資者，投資期限較長(zhǎng)的投資者具有更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅲ.通常認(rèn)為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意原對(duì)機(jī)構(gòu)投資者更為重要

Ⅳ.保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)往往受到監(jiān)管約束，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)加以限制

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：

投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和意愿兩個(gè)方面(I錯(cuò)誤);通常認(rèn)為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿對(duì)個(gè)人投資者更為重要(III錯(cuò)誤)。

【考點(diǎn)】風(fēng)險(xiǎn)容忍度

【章節(jié)】第十一章第三節(jié)掌握

2.關(guān)于投資組合管理的基本流程，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

B.投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋的循環(huán)過程

C.投資管理的目標(biāo)是使投資者在獲得一定收益水平的同時(shí)承擔(dān)最低的風(fēng)險(xiǎn)

D.投資管理的目標(biāo)是在投資者可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平內(nèi)使其獲得最大的收益

參考答案：A

參考解析：

投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是了解客戶需求，確認(rèn)并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制。

【考點(diǎn)】投資管理流程

【章節(jié)】第十一章第一節(jié)理解

3.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的常見特征.以下表述錯(cuò)誤的是().

A.投資行為規(guī)范

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力比個(gè)人投資者更低

C.投資管理專業(yè)

D.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較大

參考答案：B

參考解析：

機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力比個(gè)人投資者高。

【考點(diǎn)】機(jī)構(gòu)投資者的特征

【章節(jié)】第十一章第二節(jié)掌握

4.在基金公司投資交易中，基金經(jīng)理的主要職責(zé)包括( )

Ⅰ.根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃形成投資策略

Ⅱ.構(gòu)建投資組合

Ⅲ.執(zhí)行交易指令

Ⅳ.績(jī)效評(píng)估和組合調(diào)整

V.風(fēng)險(xiǎn)控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B. Ⅱ、Ⅲ、V

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：

投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方 案，向交易部下達(dá)投資指令。在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)投資決策，故I、II正確;交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋，故III錯(cuò)誤;基金公司內(nèi)部會(huì)定期和不定期對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告。根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，基金經(jīng)理可以對(duì)投資策略和投資組合進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，故IV正確;風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)不僅是風(fēng)控和合規(guī)部門的職責(zé)，也是投資、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)等各部門的工作的一部分，故V正確。綜上，本題只能選擇不含III的選項(xiàng)，故選D。

【考點(diǎn)】投資交易流程

【章節(jié)】第十一章第四節(jié)掌握

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