2021年6月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題答案考點(diǎn)回顧：第四章

1、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計(jì)投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費(fèi)用，計(jì)劃不對(duì)該基金進(jìn)行托管，對(duì)此，以下表述正確的是()

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對(duì)該基金進(jìn)行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對(duì)該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.基金管理人可自行決定不對(duì)該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由

參考答案：B

參考解析：

私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。

【考點(diǎn)】非公開募集基金的基金合同的必備條款

【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握

2、關(guān)于基金托管人，下列說法錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.基金管理人與基金托管人可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離

Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)必負(fù)獨(dú)立于基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

Ⅳ.基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：

基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸸芾砣伺c基金托管人不可以為同一機(jī)構(gòu)。

【考點(diǎn)】對(duì)基金托管人的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握

3、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績

B.貨幣市場基金不等同于銀行存款

C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的

D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購買基金須謹(jǐn)慎

參考答案：C

參考解析：

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測基金的證券投資業(yè)績;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

【考點(diǎn)】對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握

4、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則規(guī)定，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人募集資金，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金

B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金

C.委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

D.委托銷售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)利

參考答案：C

參考解析：

委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

【考點(diǎn)】對(duì)非公開募集基金推介方式的限制

【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握

5、關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

參考答案：B

參考解析：

基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。

【考點(diǎn)】基金托管人的職責(zé)

【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握

6、李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議，當(dāng)日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是()

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)A公司進(jìn)行停牌處理

Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)李某采取終身證券市場禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

參考答案：A

參考解析：

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：

1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等)。

【考點(diǎn)】中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管措施

【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握

7、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理其金備案手續(xù)時(shí)需要報(bào)送基本信息，下列說法錯(cuò)誤的是( )

A.有限合伙型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送公司章程

B.應(yīng)報(bào)送主要投資方向的信息

C.采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

D.契約型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金合同

參考答案：A

參考解析：

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;(選項(xiàng)B正確)

(2)基金合同(契約型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙協(xié)議(有限合伙型);

(3)資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書;

(4)以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(5)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;(選項(xiàng)C正確)

(6)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

(7)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

【考點(diǎn)】對(duì)非公開募集基金運(yùn)作的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握

8、證券期貨市場誠信信息的采集主體包括()

Ⅰ.基金公司員工

Ⅱ.基金份額持有人

Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事

Ⅳ.基金托管人托管部門的級(jí)管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：

以上都屬于證券期貨市場誠信信息的采集主體。

【考點(diǎn)】證券期貨市場誠信信息采集的對(duì)象

【章節(jié)】第四章第一節(jié)理解

9、基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用，關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是()。

A.包括認(rèn)購費(fèi)

B.包括申購費(fèi)

C.包括銷售服務(wù)費(fèi)

D.包括管理費(fèi)

參考答案：D

參考解析：

基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。

【考點(diǎn)】對(duì)公募基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握

10、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括()。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.證券資產(chǎn)管理公司

Ⅲ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

Ⅳ.銀行理財(cái)子公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。所謂“中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)”，是指依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2013年2月18日發(fā)布的《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理暫行規(guī)定》，在股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模等方面符合規(guī)定條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開展公開募集資金管理業(yè)務(wù)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，即取得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人業(yè)務(wù)資格。

【考點(diǎn)】對(duì)基金管理人的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握

11、關(guān)于基金的處理方式 ，以下說法正確的是 ()。

A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)

B.僅返還投資者凈認(rèn)購金額

C.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的按酬

D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者

參考答案：D

參考解析：

基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

【考點(diǎn)】基金募集失敗的處理

【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握

12、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

A.規(guī)范證券投資活動(dòng)

B.保護(hù)投資人合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展

D.促進(jìn)資本市場發(fā)展

參考答案：B

參考解析：

依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

【考點(diǎn)】基金監(jiān)管的目標(biāo)

【章節(jié)】第四章第一節(jié)掌握

13、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于()年。

A.15

B.10

C.5

D.20

參考答案：B

參考解析：

私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于10年。

【考點(diǎn)】私募基金的信息披露和報(bào)送

【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握

14、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是()

A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款

B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無關(guān)

C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)

D.私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

參考答案：A

參考解析：

BC兩項(xiàng)，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

D項(xiàng)，私募基金合同不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

【考點(diǎn)】非公開募集基金合同

【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握

15、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員

B.協(xié)會(huì)章程需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)

D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織

參考答案：C

參考解析：

基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

【考點(diǎn)】基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成

【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握

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