2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月16日)
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試題部分
1、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風險管理措施,說法不正確的是()。【單選題】
A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
2、另類投資基金不可以投資于()?!締芜x題】
A.房地產(chǎn)
B.大宗商品
C.證券化資產(chǎn)
D.債券
3、基金業(yè)協(xié)會會員不包括()?!締芜x題】
A.普通會員
B.高級會員
C.聯(lián)席會員
D.特別會員
4、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年?!締芜x題】
A.1768
B.1420
C.1868
D.1686
5、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標準分類的是()。【單選題】
A.政府債券
B.企業(yè)債券
C.金融債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~
參考答案及答案解析
1、正確答案:A
答案解析:根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》規(guī)定,除BCD三項外,反洗錢合規(guī)性風險管理主要措施還包括:(1)建立風險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源;(選項A不正確)(2)制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。
2、正確答案:D
答案解析:另類投資基金,是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金,如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。
3、正確答案:B
答案解析:基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類:普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。
4、正確答案:C
答案解析:世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。
5、正確答案:D
答案解析:根據(jù)債券發(fā)行者,可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日,可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級,可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。
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