2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月8日)

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試題部分

1、在SEC(美國(guó)證券交易委員會(huì))注冊(cè)的投資公司不包括()。【單選題】

A.共同基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.單位投資信托

2、按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為()?！締芜x題】

A.公募基金和私募基金

B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

3、資產(chǎn)管理的特點(diǎn)不包括()?！締芜x題】

A.受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)

B.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

4、投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息由()匯總后傳至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)?！締芜x題】

A.投資者

B.代售機(jī)構(gòu)總部

C.管理人

D.托管人

5、投資者可以通過()申購(gòu)和贖回基金份額實(shí)現(xiàn)對(duì)開放式基金的買賣。【單選題】

A.證券交易所

B.商業(yè)銀行

C.基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)

D.基金托管人

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：多數(shù)專業(yè)資產(chǎn)管理公司在SEC(美國(guó)證券交易委員會(huì))注冊(cè)為投資顧問，并受SEC監(jiān)管。在SEC注冊(cè)的投資公司主要包括共同基金、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、封閉式基金和單位投資信托。

2、正確答案：C

答案解析：按照運(yùn)作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金.按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。

3、正確答案：C

答案解析：資產(chǎn)管理具有以下特征：(1)從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)。(選項(xiàng)B包括)(2)從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。(選項(xiàng)A包括)(3)從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值。(選項(xiàng)D包括)C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理的功能和作用。

4、正確答案：B

答案解析：投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

5、正確答案：C

答案解析：開放式基金的申購(gòu)和贖回可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

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