2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月3日)

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試題部分

1、基金信息披露的禁止行為，不包括()?！締芜x題】

A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.通過(guò)基金管理人自身開(kāi)設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

2、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的投資者特點(diǎn)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.針對(duì)高端人群，對(duì)年收入和金融資產(chǎn)持有量都設(shè)置了一定標(biāo)準(zhǔn)

B.具有豐富的專業(yè)知識(shí)或相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.基金的投資者人數(shù)沒(méi)有上限

D.只能采取非公開(kāi)方式募集資金

3、基金募集失敗時(shí)，基金管理人在募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。【單選題】

A.30

B.15

C.10

D.7

4、證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括()?！締芜x題】

A.基金公司人員的聘任

B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

5、在我國(guó)基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任?！締芜x題】

A.政策性銀行

B.信托公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

2、正確答案：C

答案解析：私募股權(quán)投資基金的投資者特點(diǎn)：(1)針對(duì)高端人群，對(duì)年收入和金融資產(chǎn)持有量都設(shè)置了一定標(biāo)準(zhǔn)(2)具有豐富的專業(yè)知識(shí)或相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)(3)基金的投資者人數(shù)有上限(4)只能采取非公開(kāi)方式募集資金。

3、正確答案：A

答案解析：基金募集失敗時(shí)，基金管理人在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

4、正確答案：A

答案解析：證券交易所自律管理的內(nèi)容：對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理；對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理；對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理。

5、正確答案：C

答案解析：在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，故本題選擇C選項(xiàng)。

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