2021年基金從業(yè)資格《股權投資基金》每日一練(1月15日)

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試題部分

1、()，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學技術部、國家工商行政管理總局率先頒布《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行規(guī)范和管理。【單選題】

A.2001年8月

B.2002年8月

C.2001年7月

D.2002年7月

2、證券監(jiān)管部門可登錄財政部官網(wǎng)查詢創(chuàng)投機構或引導基金豁免國有股轉(zhuǎn)持義務公示結(jié)果的()?！締芜x題】

A.及時性

B.完整性

C.準確性

D.真實性

3、關于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是()?！締芜x題】

A.在市場準入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進行前置審批

B.在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管

C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的即時披露作了規(guī)定，其他事項由相關當事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定

D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現(xiàn)會員的自我管理

4、鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持?！締芜x題】

A.政策導向

B.經(jīng)濟手段

C.法律手段

D.財政稅收

5、下列()投資者視為合格投資者。【組合型選擇題】

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

Ⅱ.慈善基金等社會公益基金

Ⅲ.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：2001年8月，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學技術部、國家工商行政管理總局率先頒布《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行規(guī)范和管理。

2、正確答案：D

答案解析：創(chuàng)投機構或引導基金應及時登錄相關網(wǎng)頁查看公示結(jié)果，并可下載打印標注“公示無異議”或“公示有異議，經(jīng)核查符合條件”字樣的頁面，作為被投資企業(yè)向證券監(jiān)管部門提交公開發(fā)行并上市申請的附件。證券監(jiān)管部門可登錄財政部官網(wǎng)查詢創(chuàng)投機構或引導基金豁免國有股轉(zhuǎn)持義務公示結(jié)果的真實性。

3、正確答案：A

答案解析：股權投資基金實行適度監(jiān)管原則。在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現(xiàn)會員的自我管理。

4、正確答案：D

答案解析：鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關規(guī)定。

5、正確答案：D

答案解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；(二)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

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