2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月14日)

編輯推薦：2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告屬于合規(guī)管理的()?！締芜x題】

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

2、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作?！締芜x題】

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.基金經(jīng)理

D.獨立董事

3、投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括()?！締芜x題】

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

4、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險

B.大量的操作風(fēng)險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上

C.操作風(fēng)險是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風(fēng)險

D.道德風(fēng)險是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險

5、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責(zé)，監(jiān)事會職權(quán)不包括()?！締芜x題】

A.檢查公司的財務(wù)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.列席股東大會會議

D.提議召開臨時股東會

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1.正確答案：B

答案解析：合規(guī)管理的基本原則包括獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。B項屬于：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告；A項不屬于：獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動；C項不屬于：專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢；D項不屬于：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

2.正確答案：A

答案解析：基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

3.正確答案：B

答案解析：B項屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施之一。(6)關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險，定期評估第三方估值服務(wù)機構(gòu)的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價格及兩者的偏差帶來的風(fēng)險，進行情景壓力測試并及時制定風(fēng)險管理情景應(yīng)對方案。

4.正確答案：C

答案解析：選項C是指聲譽風(fēng)險的含義。合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險。雖然大量的操作風(fēng)險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識；聲譽風(fēng)險則是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風(fēng)險；道德風(fēng)險主要是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險。

5.正確答案：C

答案解析：C項該是列席董事會會議。(6)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2021年基金從業(yè)資格考試計劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報名時間為2月19日至3月7日，現(xiàn)距離考試報名還有一段時間，為了方便考生及時報考，小編建議考生立即填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報名時間通知，讓您在繁忙的工作中不錯過重要節(jié)點。

以上是內(nèi)容為2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月14日)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!