2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(11月20日)

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試題—單選

1、基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說明書，基金合同和其他相關文件。

A、1

B、2

C、3

D、4

2、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達到核準規(guī)模的(　)以上。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

3、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于(　)元人民幣，且持有期限不少于(　)。

A、1000萬；1年

B、1000萬；3年

C、2000萬；2年

D、2000萬；3年

4、關于有贖回費用的基金，表述正確的是(　)。

A、持有期一年以內，可以免收投資人的贖回費

B、基金銷售機構可根據營銷計劃調整贖回費收取比例

C、收取的贖回費按一定比例計入基金財產

D、收取認購費的金額，可減免贖回費

5、關于開放式基金申購費、認購費和贖回費的論述錯誤的是(　)。

A、認購費可以前端收取，也可以后端收取

B、申購費可以前端收取，也要以后端收取

C、如果采用后端收費的方式，則可以根據投資者的持有期限長短分段設置認購費率或申購費率

D、可以根據投資者的持有期限長短分段設置贖回費率

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參考答案及答案解析

1、【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的份額發(fā)售?；鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的合同生效。基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上

3、【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金的合同生效。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。

4、【正確答案】C

【答案解析】本題考查開放式基金申購和贖回的費用及銷售服務費。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。

5、【正確答案】D

【答案解析】本題考查開放式基金費用問題。場外贖回可以分段設置贖回費率，但場內贖回只能采用固定贖回費率。

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