2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(11月18日)

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試題—單選

1.基金監(jiān)管的基本原則不包括()。

A：保障投資人利益原則

B：適度監(jiān)管原則

C：連續(xù)監(jiān)管原則

D：依法監(jiān)管原則

2.基金市場的監(jiān)管主體()

A：中國銀監(jiān)會

B：中國證監(jiān)會

C：中國人民銀行

D：中國證券業(yè)協(xié)會

3.基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括()。

A：深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

B：正確樹立基金職業(yè)道德觀念

C：堅決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

D：積極參加基金職業(yè)道德實踐

4.基金管理人不得免收持有期低于()年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。

A：1

B：2

C：3

D：5

5.基金客服的服務(wù)原則包括()

A：安全第一

B：適度服務(wù)

C：本金安全

D：追求收益

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參考答案及答案解析

1.答案：C

解析：基金監(jiān)管的原則包括：(1)保障投資人權(quán)益原則；(2)適度監(jiān)管原則；(3)高效監(jiān)管原則；(4)依法監(jiān)管原則；(5)審慎監(jiān)管原則；(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。

2.答案：B

解析：依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

3.答案：C

解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：1.正確樹立基金職業(yè)道德觀念基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。2.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容，基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范，一定是針對基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、自我改造和自我完善。3.積極參加基金職業(yè)道德實踐樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本。

4.答案：C

解析：基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購(認(rèn)購)金額的數(shù)量適用不同的前端申購(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)；基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認(rèn)購)費用。

5.答案：A

解析：基金客戶服務(wù)的原則：(一)客戶至上原則(二)有效溝通原則(三)安全第一原則(四)專業(yè)規(guī)范原則。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將于11月28日在全國44個城市舉辦基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試，順利完成報名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，考生預(yù)約后屆時會及時收到2020年11月基金從業(yè)資格資格考試準(zhǔn)考證打印時間通知。既簡單又方便。

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