2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》發(fā)起契約型基金是否屬于行政許可范圍
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知識(shí)點(diǎn)：發(fā)起契約型基金是否屬于行政許可范圍
一直以來(lái)，我們都習(xí)慣于僅有像信托、券商、基金公司等金融機(jī)構(gòu)方可發(fā)起設(shè)立契約型私募投資基金，從公募基金開(kāi)始，到私募的信托計(jì)劃、基金資管計(jì)劃和券商資管計(jì)劃，無(wú)一不是如此演繹。契約型基金的優(yōu)勢(shì)毋庸置疑，一是僅需一紙合同就可以組建一個(gè)SPV，而無(wú)需面臨繁瑣的工商注冊(cè)、登記、注銷等流程與手續(xù)；二是沒(méi)有代扣代繳義務(wù)，一定程度上繞開(kāi)了個(gè)稅的成本，甚至有時(shí)連營(yíng)業(yè)稅、增值稅都免了。
筆者以為，根據(jù)《行政許可法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)設(shè)立及開(kāi)展契約型私募基金業(yè)務(wù)，均屬于行政許可事項(xiàng)，因此，該類主體開(kāi)展契約型基金業(yè)務(wù)，必須事先取得業(yè)務(wù)批準(zhǔn)。而對(duì)于證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)以外的主體，如一般的私募基金管理機(jī)構(gòu)，開(kāi)展契約型私募基金業(yè)務(wù)，并未有法律、行政法規(guī)明確必須取得行政許可。
結(jié)合本次《新規(guī)》發(fā)布時(shí)證監(jiān)會(huì)的公開(kāi)發(fā)言，《新規(guī)》在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)不對(duì)私募基金管理人和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查，體現(xiàn)了適度監(jiān)管原則。
因此，除依據(jù)前述法律、行政法規(guī)的規(guī)定需特別取得行政許可的證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)外，其他的私募基金管理機(jī)構(gòu)，開(kāi)展契約型私募基金業(yè)務(wù)，無(wú)需取得行政許可。
根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)通知：2020年9月基金從業(yè)資格考試考試報(bào)名日期從8月7日10:00開(kāi)始至9月4日24:00結(jié)束。任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年9月基金從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間!
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》發(fā)起契約型基金是否屬于行政許可范圍。小編為廣大考生上傳2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考點(diǎn)、思維導(dǎo)圖，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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