2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》投資交易與清算
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知識(shí)點(diǎn)：投資交易與清算
1、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
2、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。
3、基金交易目前不收過戶費(fèi)。
4、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)格通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
5、通常證券交易所達(dá)成的交易需采取凈額清算方式。凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。
6、證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。
7、證券交收包含兩個(gè)層面的含義:一是中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收；二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
8、托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。
9、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日16:00。
10、回購(gòu)分為質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)兩種。
11、銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。
12、①根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算兩種類型。②根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收。
13、目前銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用券款對(duì)付的方式。
14、現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日是T+0或T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式。
15、與現(xiàn)券交易一樣，質(zhì)押式回購(gòu)從1997年開始就在銀行間債券市場(chǎng)開展，是我國(guó)債券交易結(jié)算的主流品種之一。
16、債券接待的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過365天。
17、債券借貸首期采用券券對(duì)付(DVD)、返券付費(fèi)解券(BLDAP)和券費(fèi)對(duì)付(BLDVP)結(jié)算方式中的任何一種。
18、納斯達(dá)克證券交易所是全美也是全世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票。
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