2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（1月10日）

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試題—單選

1、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()小時(shí)的投資冷靜期。

A.12

B.24

C.36

D.48

2、違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額()以上()以下罰款。

A.1%；3%

B.1%：5%

C.3%；5%

D.3%：10%

3、1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于()基金。

A.契約型

B.公司型

C.合伙型

D.開(kāi)放式

4、公司將內(nèi)部控制工作作為公司經(jīng)營(yíng)中的首要任務(wù)，以保障公司業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展是指()。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.首要性原則

5、國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括()。

Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富

Ⅱ.通過(guò)投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策

Ⅲ.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)

IV.避免雙重征稅

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條：基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期。

2、正確答案：B

答案解析：《證券投資基金法》第一百二十八條違反本法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

3、正確答案：A

答案解析：1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類(lèi)型是契約型，2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類(lèi)型是公司型，3號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類(lèi)型是合伙型。

4、正確答案：D

答案解析：首要性原則：公司將內(nèi)部控制工作作為公司經(jīng)營(yíng)中的首要任務(wù)，以保障公司業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。

5、正確答案：C

答案解析：“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：(1)降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，公司制實(shí)行有限責(zé)任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責(zé)任的管理公司則可以成為風(fēng)險(xiǎn)隔離墻；(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過(guò)投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策。

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