2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（1月7日）

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試題—單選

1、與其他金融工具相比較，開放式基金是一種()

A.受益憑證

B.收益憑證

C.債券憑證

D.信用憑證

2、關(guān)于在岸基金的說法不正確的是()。

A.在岸基金相對(duì)離岸基金容易受基金的監(jiān)管部門監(jiān)督

B.資金需求者在本國募集資金

C.證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額

D.將募集的資金投資于本國證券市場

3、關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)關(guān)系，說法正確的是()。

A.職業(yè)道德可以引導(dǎo)和規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)行為

B.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對(duì)象之間的關(guān)系

C.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系

D.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此不需要職業(yè)道德

4、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是()。

A.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金

B.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離

C.各當(dāng)事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配

D.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資

5、下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。

Ⅰ.外部環(huán)境

Ⅱ.事項(xiàng)識(shí)別

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅳ.控制活動(dòng)

Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

2、正確答案：C

答案解析：在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。由于在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場均在本國境內(nèi)，所以基金的監(jiān)管部門比較容易運(yùn)用本國法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對(duì)證券投資基金的投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管。所以選項(xiàng)ABD表述正確，C項(xiàng)是離岸基金的表述。

3、正確答案：A

答案解析：本題答案為A，職業(yè)道德可以引導(dǎo)和規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)行為；BC兩項(xiàng)，從調(diào)節(jié)的范圍來看，職業(yè)道德一方面調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系，加強(qiáng)職業(yè)內(nèi)部人員的凝聚力；另一方面，它也調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對(duì)象之間的關(guān)系，用以塑造本職業(yè)從業(yè)人員的形象。D項(xiàng)，法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，但其對(duì)于解決職業(yè)矛盾和沖突的作用是有限的，而職業(yè)道德恰是有益的補(bǔ)充。

4、正確答案：C

答案解析：基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會(huì)按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。證券投資基金基本通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金；基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離；基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資。

5、正確答案：B

答案解析：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面的內(nèi)容：(1)內(nèi)部環(huán)境。(2)目標(biāo)設(shè)定。(3)事項(xiàng)識(shí)別。(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。(5)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。(6)控制活動(dòng)。(7)信息與溝通。(8)行為監(jiān)控。

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