2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練（12月26日）

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單選題

1、()，基金業(yè)協會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》。

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

D.2016年2月6日

2、()是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經實現的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵。

A.瀑布式的收益分配體系

B.門檻收益率

C.業(yè)績報酬

D.追趕機制

3、()是指股權投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權投資基金所持目標公司的全部或部分股權，使股權投資基金實現退出。

A.清算退出

B.股權轉讓退出

C.回購退出

D.并購退出

4、關于公司型基金投資者和基金管理人的基礎法律關系，下列說法錯誤的是()。

A.公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過認繳出資或認購股份成為公司股東

B.公司以其全部財產對公司的債務承擔責任

C.作為股東的基金份額持有人對基金的投資與運營管理參與方式，主要是通過可能參與董事會以對基金的投資活動產生影響

D.公司型基金建立的法人治理機制有效性較差，加之基金管理人員的變動，因而基金的穩(wěn)定性較弱

5、公司型基金成立的日期為()。

A.公司注冊日期

B.登記備案日期

C.開立賬戶日期

D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

6、信息披露義務人的信息披露報告不包括()。

A.月度報告

B.季度報告

C.半年度報告

D.年度報告

7、鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持。

A.政策導向

B.經濟手段

C.法律手段

D.財政稅收

8、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的百分之()

A.六十

B.七十

C.八十

D.九十

9、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后()工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

A.15個

B.20個

C.25個

D.30個

10、基金管理人委托外包機構開展外包活動前，應對外包機構開展盡職調查，了解其人員儲備、()、過往業(yè)績等情況。

Ⅰ.業(yè)務隔離措施

Ⅱ.軟硬件設施

Ⅲ.專業(yè)能力

Ⅳ.誠信狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：C

3、正確答案：D

4、正確答案：D

5、正確答案：D

答案解析：申請人提交的申清材料齊全，符合法定形式，登記機構能夠當場登記的，應予當場登記，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

6、正確答案：C

答案解析：依據《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號》信息披露義務人的信息披露報告包括月度報告、季度報告和年度報告。

7、正確答案：D

答案解析：鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關規(guī)定。

8、正確答案：D

答案解析：封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的百分之九十。

9、正確答案：B

答案解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

10、正確答案：A

答案解析：根據《基金業(yè)務外包服務指引》第五條：基金管理人委托外包機構開展外包活動前，應對外包機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績等情況；并與外包機構簽訂書面外包服務合同或協議，明確雙方的權利義務及違約責任。

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