2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月26日）

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

單選題

1、下列關(guān)于私募基金信息公開及特定對(duì)象確定的說法錯(cuò)誤的是()。

A.私募基金管理人應(yīng)確保依法公開的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之后，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序

C.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

D.私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。

2、ETF份額的申購(gòu)、贖回采用()的方式。

A.金額申購(gòu)，份額贖回

B.份額申購(gòu)，金額贖回

C.份額申購(gòu)，份額贖回

D.金額申購(gòu)，金額贖回

3、基金高效監(jiān)管的保證不包括()。

A.規(guī)范的監(jiān)管程序

B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)

C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段

D.過度的市場(chǎng)干預(yù)

4、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。

A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.在6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

5、下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.有助于投資者做出正確的投資選擇

B.使得基金業(yè)績(jī)比較更公平合理

C.基金資產(chǎn)評(píng)估是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D.有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

6、1940年()和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

7、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，()是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)的原則，即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

A.可測(cè)原則

B.易入原則

C.識(shí)別原則

D.成長(zhǎng)原則

8、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過()時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

9、()是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁查看~

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時(shí)獲取報(bào)名信息，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年第一次基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間的通知，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不會(huì)錯(cuò)過報(bào)名!

以上內(nèi)容為2019年12月26日基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

2、正確答案：C

答案解析：ETF份額的申購(gòu)、贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式。

3、正確答案：D

答案解析：高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)以合法的監(jiān)管地位和合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。高效監(jiān)管原則還要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管的有效。同時(shí)，對(duì)于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段。另外，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)范的監(jiān)管程序、科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)、現(xiàn)代化的監(jiān)管手段也是高效監(jiān)管的保證。

4、正確答案：D

答案解析：負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

5、正確答案：C

答案解析：C項(xiàng)正確的表述是基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)；科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較，對(duì)基金管理公司而言，基金業(yè)績(jī)的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理。對(duì)于管理部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管。

6、正確答案：D

答案解析：投資基金真正的大發(fā)展是在美國(guó)。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

7、正確答案：B

答案解析：易入原則是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)的原則，即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的；可測(cè)原則是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購(gòu)買潛力等量化指標(biāo)；識(shí)別原則是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷策略具有針對(duì)性；成長(zhǎng)原則是指細(xì)分市場(chǎng)在今后的一段時(shí)期內(nèi)，市場(chǎng)規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)容量會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)，并且有可能引申出更多的營(yíng)銷機(jī)會(huì)。

8、正確答案：A

答案解析：當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)、該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過30%、托管人召集基金份額持有人大會(huì)、托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更、發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟、托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

9、正確答案：C

答案解析：居民是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者。居民投資者是金融市場(chǎng)供求均衡的重要力量。

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時(shí)獲取報(bào)名信息，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年第一次基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間的通知，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不會(huì)錯(cuò)過報(bào)名!

以上內(nèi)容為2019年12月26日基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練答案解析部分。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。