2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月18日）

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單選題

1、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括()。

A.公司是否獨立運作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設及執(zhí)行情況

D.風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環(huán)節(jié)

2、人們習慣將()年以前設立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

3、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

4、下列關于道德與法律區(qū)別的說法中，錯誤的是()。

A.道德可以是成文的，也可以是不成文的

B.道德的權利義務不對等

C.法律的調(diào)整范圍比道德的范圍廣

D.法律的調(diào)整手段比道德少

5、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是()。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公募基金

D.私募基金

6、下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是()。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

7、基金評價機構從事公開募集基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應當向()申請注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國保監(jiān)會

8、下列關于基金銷售人員的資格的說法不正確的是()。

A.負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格

B.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介業(yè)務的人員應取得基金銷售業(yè)務資格

C.取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷售活動

D.基金銷售人員應當自覺遵守法律法規(guī)和所在機構的業(yè)務制度

9、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是()。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

10、基金管理人內(nèi)部控制機制建設應當加強的方面，不包括()。

A.建立內(nèi)部控制制度

B.設置內(nèi)部控制機構

C.營造內(nèi)部控制環(huán)境

D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：B選項：公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。ACD都屬于基金管理人合規(guī)部門合規(guī)檢查的內(nèi)容。

2、正確答案：C

答案解析：相對于1998年《暫行辦法》實施以后發(fā)展起來的新的證券投資基金，人們習慣上將1997年以前設立的基金稱為“老基金”，故本題選擇C選項。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金，故本題選擇B選項。

4、正確答案：C

答案解析：一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛；道德可以是成文的，也可以是不成文的；道德的權利義務不對等；法律的調(diào)整手段比道德少。

5、正確答案：B

答案解析：20世紀80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

6、正確答案：D

答案解析：基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項錯誤；樹立基金職業(yè)道德觀念和領會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德；積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑；基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。

7、正確答案：B

答案解析：基金評價機構從事公開募集基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應當向基金業(yè)協(xié)會申請注冊。

8、正確答案：C

答案解析：C項，從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。基金銷售人員應當自覺遵守法律法規(guī)和所在機構的業(yè)務制度，忠于職守，規(guī)范服務，自覺維護所在行業(yè)及機構的聲譽，保護投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，根據(jù)有關規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的基金從業(yè)人員資格。負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。

9、正確答案：D

答案解析：基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循的原則有：①合法、合規(guī)性原則；②全面性原則；③審慎性原則；④適時性原則。

10、正確答案：C

答案解析：一般來說，基金管理人內(nèi)部控制機制建設應在以下四個方面加強：①在設置內(nèi)部控制機構上；②在建立內(nèi)部控制制度上；③在執(zhí)行內(nèi)部控制制度上；④在監(jiān)督內(nèi)部控制上。

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