2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（11月17日）

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試題部分——選擇題

1.股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)(　)。

Ⅰ.遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

Ⅱ.維護投資者合法權(quán)益

Ⅲ.誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

Ⅳ.防止利益沖突，保護股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關(guān)于基金托管人在基金運作中的作用，說法錯誤的是(　)。

A、基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

B、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C、基金財產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

D、基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

3.下列不屬于基金投資者的權(quán)利的是(　)。

A、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

C、對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán)

D、對基金管理人和基金市場服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

4.(　)最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金服務(wù)機構(gòu)

5.下列各項，不屬于基金管理人的職責(zé)的是(　)。

A、擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

B、安全保管基金財產(chǎn)

C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

D、定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

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答案解析部分

1.【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)。股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依照服務(wù)協(xié)議，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，保護股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全，維護投資者合法權(quán)益。

2.【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金托管人?；鹜泄苋嗽诨疬\作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。第二，基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金投資者的合法權(quán)益。第三，基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。

3.【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金投資者。基金投資者享有以下權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益；參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；依法轉(zhuǎn)讓或者申購贖回其持有的基金份額；按照規(guī)定要求召開基金投資者會議；對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán)；查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；對基金管理人和基金市場服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。D選項屬于基金管理人的職責(zé)。

4.【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金管理人。股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

5.【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金管理人?；鸸芾砣酥饕男邢铝新氊?zé)：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理；積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；定期或不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息；定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告。B選項屬于基金托管人的職責(zé)。

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