2019年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎知識》考前10天試題

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試題部分——選擇題

1.未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的()估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價

B.單位基金資產凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價

D.基金資產的歷史成本

2.對于B股，中國結算公司要收取結算費，在上海證券交易所，結算費是成交金額的()。

A.0.5%

B.1%

C.0.5‰

D.0.75‰

3.以下不屬于銀行間債券市場的主要中介服務機構的是()。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央結算公司

C.銀行間市場清算所股份有限公司

D.交易所

4.基金A的基金份額共有8000份，當前的基金份額凈值為1.7元，對該基金按1：1.5的比例進行拆分操作后，拆分后的基金份額為()份。

A.12000

B.15000

C.8000

D.17000

5.()是一種用來評價企業(yè)盈利能力和股東權益回報水平的方法。

A.財務比率分析

B.財務報表分析

C.杜邦分析法

D.杜邦恒等式

6.按照標的資產分類，權證的分類不包括()。

A.股權類權證

B.債權類權證

C.其他權證

D.認股權證

7.()的優(yōu)點在于將外部股權全部內部化，使得對象企業(yè)保持充分的獨立性。

A.破產清算

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

8.()是指上市公司將其部分資產或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購

B.剝離

C.兼并收購

D.權證的行權

9.()把未來現(xiàn)金流直接轉化為相對應的現(xiàn)值。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

10.衍生資產的價格與()價格具有聯(lián)動性。

A.標的資產

B.股票市場

C.外匯市場

D.債券市場

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答案解析部分

1.答案：A

解析：選項A正確，送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值。

2.答案：C

解析：選項C正確，對于B股，雖然沒有過戶費，但中國結算公司要收取結算費。在上海證券交易所，結算費是成交金額的0.5‰。

3.答案：D

解析：銀行間債券市場的中介服務機構主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)。

4.答案：A

解析：拆分后基金份額=8000*1.5=12000份。

5.答案：C

解析：杜邦分析法是一種用來評價企業(yè)盈利能力和股東權益回報水平的方法，它利用主要的財務比率之間的關系來綜合評價企業(yè)的財務狀況；財務比率分析可以消除規(guī)模的影響，用來比較不同企業(yè)的收益與風險，從而幫助投資者和債權人作出理智的決策；財務報表分析，又稱財務分析，是通過收集、整理企業(yè)財務會計報告中的有關數(shù)據(jù)，并結合其他有關補充信息，對企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況進行綜合比較和評價，為財務會計報告使用者提供管理決策和控制依據(jù)的一項管理工作。

6.答案：D

解析：按照標的資產分類，權證可分為股權類權證、債權類權證及其他權證；按基礎資產的來源分類，權證可分為認股權證和備兌權證；按照持有人權利的性質分類，權證可分為認購權證和認沽權證。

7.答案：C

解析：私募股權投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產清算。管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式；首次公開發(fā)行是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為，一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道；買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進行IPO的私募股權投資項目提供退出途徑；二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。

8.答案：B

解析：剝離是指上市公司將其部分資產或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為；股票回購是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為；兼并收購是指公司可以通過現(xiàn)金支付、股票支付或兩者混合的方式完成并購的支付；發(fā)行權證的上市公司，一旦發(fā)生行權，公司發(fā)行在外的股份總數(shù)會相應增加或減少。

9.答案：C

解析：貼現(xiàn)因子指的是把未來現(xiàn)金流直接轉化為相對應的現(xiàn)值；選項A即期利率是金融市場中的基本利率，常用st表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率，它表示的是從現(xiàn)在(t=0)到時間t的收益；選項B遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。具體表示為未來兩個日期間借入貨幣的利率，也可以表示投資者在未來特定日期購買的零息票債券的到期收益率。

10.答案：A

解析：與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性四個顯著的特點。聯(lián)動性指衍生工具的價值與合約標的資產價值緊密相關，衍生資產價格與標的資產的價格具有聯(lián)動性。

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