2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》試題

1、下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

A、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”

B、私人股權(quán)投資基金是指主要投資于私人股權(quán)

C、私人股權(quán)投資基金即企業(yè)公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金

D、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)作公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券

2、股權(quán)投資基金起源于(　)。

A、中國

B、法國

C、英國

D、美國

3、1973年美國(　)成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。

A、研究與發(fā)展公司(ARD)

B、小企業(yè)投資公司計(jì)劃(SBIC)

C、創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA)

D、私人股權(quán)投資協(xié)會(PEC)

4、國際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和(　)的重要融資手段。

A、信托計(jì)劃

B、發(fā)行股票

C、發(fā)行債券

D、IPO

5、在歐洲，歐洲議會于2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系，新體系主要包括(　)。

Ⅰ.對股權(quán)投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅱ.監(jiān)管的重點(diǎn)是基金管理人而不是基金本身

Ⅲ.抓大放小，重點(diǎn)監(jiān)管大型基金的管理人

Ⅳ.建立和強(qiáng)化信息披露機(jī)制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是(　)。

A、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

B、通發(fā)有價(jià)證券投資基金

C、三峽投資基金

D、馬薩諸塞投資信托基金

7、(　)，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

A、2005年11月

B、2013年11月

C、2011年11月

D、2008年11月

8、關(guān)于我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段，下列表述正確的是(　)。

A、探索與起步階段(1985～2003年)

B、快速發(fā)展階段(2004～2010年)

C、統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段(2013年至今)

D、平穩(wěn)發(fā)展階段(2010～2012年)

9、關(guān)于我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

A、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展

B、市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場

C、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

D、市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)

10、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)(　)的全過程。

A、資本轉(zhuǎn)移

B、資本流動

C、資本增值

D、資本集中

11、由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為(　)。

A、短期資本

B、公開資本

C、非公開資本

D、耐心的資本

12、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括(　)。

A、防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

B、幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展

C、對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管

D、為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持

13、股權(quán)投資基金就收益分配而言，主要在投資者和(　)之間進(jìn)行。

A、交易所

B、證監(jiān)會

C、管理人

D、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

14、下列不屬于股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素的是(　)。

A、基金期限

B、投資期

C、管理退出期

D、清算期

15、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資期和管理退出期的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

A、基金期限分為投資期與管理退出期

B、基金管理人通常需要在投資期內(nèi)完成基金的全部投資

C、在管理退出期內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工作

D、根據(jù)約定，基金管理人在投資期與管理退出期內(nèi)所收取的基金管理費(fèi)不能實(shí)行不同的費(fèi)率

16、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為(　)。

A、法定資本

B、未投資資本

C、實(shí)繳資本

D、認(rèn)繳資本

17、并購基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金的區(qū)別有(　)。

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)

Ⅱ.并購基金投資于價(jià)值被低估的企業(yè)

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金通過幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利

Ⅳ.并購基金通過對被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A、未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將轉(zhuǎn)向要素驅(qū)動

B、金融市場也將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為主

C、股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D、隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，該行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

19、股權(quán)投資基金運(yùn)作的階段有(　)。

Ⅰ.募資

Ⅱ.管理

Ⅲ.退出

Ⅳ.投資

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、關(guān)于股權(quán)投資基金，下列表述正確的是(　)。

A、從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要低于固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別

B、并購基金通常投資于處于早中期的成長性企業(yè)，投資項(xiàng)目的收益波動性較大

C、創(chuàng)業(yè)投資基金通常投資于價(jià)值被低估但相對成熟的企業(yè)，投資項(xiàng)目的收益波動性相對要小一些

D、在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度

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