中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)新版《私募基金登記備案須知》全文

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)新版《私募基金登記備案須知》全文”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真復(fù)習(xí)，積極備考，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)新版《私募基金登記備案須知》全文的具體內(nèi)容如下：

　　尊敬的私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：

　　為提高私募基金管理人登記工作效率，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)在此溫馨提示私募基金管理人登記及登記完成后需要注意以下重點(diǎn)事項(xiàng)：

　　一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)總體性要求

　　1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)私募基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息(含系統(tǒng)填報(bào)信息)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　2、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》第八條，協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)私募基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中，本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引管理辦法》等私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，自愿接受協(xié)會(huì)自律管理，配合協(xié)會(huì)自律檢查。

　　4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)私募基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中，應(yīng)認(rèn)真閱讀系統(tǒng)提示，申請(qǐng)材料在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下應(yīng)保持與系統(tǒng)填報(bào)信息(資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)和從業(yè)人員管理平臺(tái))一致，填報(bào)材料和系統(tǒng)信息應(yīng)前后自洽，重要章程、制度文件、說(shuō)明材料應(yīng)簽章齊全。

　　二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定具備開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件，并建立基本管理制度

　　1、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(二)》，申請(qǐng)登記成為私募基金管理人應(yīng)符合以下條件：一是高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷;二是基金管理人具備適當(dāng)資本，依能夠支持其基本運(yùn)營(yíng);三是機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的場(chǎng)所、設(shè)施和基本管理制度。

　　2、作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開(kāi)支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人是否具備從事私募基金業(yè)務(wù)所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)。

　　針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。

　　3、申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度的，該機(jī)構(gòu)可考慮采購(gòu)?fù)獍?wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，通過(guò)選擇在協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。若存在上述情況，請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)私募基金管理人登記時(shí)，同時(shí)提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書(shū)。

　　4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所則需做好相關(guān)事實(shí)性陳述，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)。

　　三、高級(jí)管理人員相關(guān)要求

　　1、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類(lèi)私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　2、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九) 》，高級(jí)管理人員通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)。

　　3、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十二)》為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

　　(1)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

　　(2)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

　　(3)對(duì)于在 1 年內(nèi)變更 2 次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

　　(4)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及社保證明。

　　已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

　　4、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。負(fù)責(zé)私募合規(guī)\風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　四、機(jī)構(gòu)名稱及經(jīng)營(yíng)范圍相關(guān)要求

　　1、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》，為落實(shí)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專(zhuān)業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含上述相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，將不予受理登記申請(qǐng)。已登記私募基金管理人應(yīng)按照上述要求進(jìn)行整改，下一步協(xié)會(huì)將對(duì)不符合要求的私募基金管理人進(jìn)行自律管理。

　　2、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》，為落實(shí)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，因上述業(yè)務(wù)與私募基金屬性相沖突，為防范風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)從事沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)將不予登記。

　　3、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》和《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十三) 》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

　　五、法律意見(jiàn)書(shū)相關(guān)要求

　　1、按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。

　　2、已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)》，對(duì)私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項(xiàng)緣由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序;已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。

　　3、按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》和《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(八)》，出具法律意見(jiàn)書(shū)的經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)書(shū)，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在瞞報(bào)信息、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》的相關(guān)要求，律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過(guò)程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問(wèn)題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。

　　《法律意見(jiàn)書(shū)》的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)應(yīng)具體明確。《法律意見(jiàn)書(shū)》所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說(shuō)明。

　　六、私募基金管理人不予登記情形

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律規(guī)則，申請(qǐng)登記私募基金管理人的機(jī)構(gòu)存在以下情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記：

　　1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

　　2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。

　　3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

　　4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。

　　5、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的。

　　6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　七、被不予登記機(jī)構(gòu)及所涉律師事務(wù)所、律師情況公示工作機(jī)制

　　為切實(shí)維護(hù)私募基金行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序，敦促私募基金管理人規(guī)范運(yùn)營(yíng)，督促律師事務(wù)所勤勉盡責(zé)，真正發(fā)揮法律意見(jiàn)書(shū)制度的市場(chǎng)化專(zhuān)業(yè)制衡作用，進(jìn)一步提高私募基金管理人登記工作的透明度，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，自私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十四)發(fā)布之日起，在已登記的私募基金管理人公示制度基礎(chǔ)上，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步公示不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉律師事務(wù)所、律師情況，并建立以下工作機(jī)制：

　　1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將定期對(duì)外公示不予辦理登記的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱及不予登記原因，同時(shí)公示為該機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。

　　2、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為一家被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見(jiàn)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將通過(guò)電話溝通、現(xiàn)場(chǎng)約談等多種途徑及時(shí)提醒該律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師相關(guān)業(yè)務(wù)的盡職、合規(guī)要求。

　　3、律師事務(wù)所的經(jīng)辦律師累計(jì)為兩家及以上被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見(jiàn)的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第二家被不予登記機(jī)構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將要求由該經(jīng)辦律師正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，提交現(xiàn)聘律師事務(wù)所的其他執(zhí)業(yè)律師就申請(qǐng)機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記事項(xiàng)出具的復(fù)核意見(jiàn);該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)也可以另行聘請(qǐng)其他律師事務(wù)所重新出具法律意見(jiàn)書(shū)。同時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)經(jīng)辦律師任職的律師事務(wù)所。

　　4、律師事務(wù)所累計(jì)為三家及以上被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見(jiàn)的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第三家被不予登記機(jī)構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，重新聘請(qǐng)其他律師事務(wù)所就私募基金管理人登記事項(xiàng)另行出具法律意見(jiàn)書(shū)。同時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)所涉律師事務(wù)所所在地的司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會(huì)。

　　5、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為已登記的私募基金管理人出具入會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)或者其他專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且出具了肯定性結(jié)論意見(jiàn)的，參照第 2、3、4 條原則處理。

　　律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)就私募基金管理人登記事項(xiàng)出具的法律意見(jiàn)為否定性結(jié)論意見(jiàn)，但申請(qǐng)機(jī)構(gòu)拒絕向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師可以將否定性結(jié)論意見(jiàn)及相關(guān)證明材料送達(dá)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，同時(shí)抄送至中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)郵箱：pflegal@amac.org.cn(郵件以“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱-律師事務(wù)所名稱/律師姓名-否定性結(jié)論意見(jiàn)”命名)。針對(duì)此種情形，相關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)認(rèn)定屬于不予登記情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示該機(jī)構(gòu)信息，并注明律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師發(fā)表了否定性結(jié)論意見(jiàn)。此種情形，不計(jì)入前述公示機(jī)制的累計(jì)案例次數(shù)。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)再次重申，私募基金管理人登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)高度珍視自身信譽(yù)，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象，評(píng)估合作對(duì)象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開(kāi)展能力。在申請(qǐng)私募基金管理人登記和提供相關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不應(yīng)損害自身、對(duì)方機(jī)構(gòu)及投資者的合法權(quán)益。

　　八、私募基金管理人登記完成應(yīng)特別知悉事項(xiàng)

　　1、按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱《公告》)，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 6 個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記?？紤]到在法律和實(shí)際運(yùn)作中，在相關(guān)管理機(jī)構(gòu)已完成資管產(chǎn)品備案或?qū)徟绦蚝螅黝?lèi)形式的顧問(wèn)管理型的私募基金產(chǎn)品是否在私募基金登記備案系統(tǒng)備案，不會(huì)影響該產(chǎn)品的正常投資運(yùn)作，為保證《公告》相關(guān)要求的有效實(shí)施，自 2016 年 2 月 5 日起，協(xié)會(huì)暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。

　　2、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金合同指引》等相關(guān)要求，為保證新登記私募基金管理人的公司治理、組織架構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，確保私募基金管理人持續(xù)有效執(zhí)行登記申請(qǐng)時(shí)所提出的商業(yè)運(yùn)作計(jì)劃和內(nèi)部控制制度，自私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十四)發(fā)布之日起，申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾：申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)保證其組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項(xiàng)變更;不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員。法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)生不可抗力情形的除外。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)重申，已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，除應(yīng)按要求提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)外，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項(xiàng)緣由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序;已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。

　　3、根據(jù)現(xiàn)行監(jiān)管要求，請(qǐng)完成登記的私募基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)與注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)地方證監(jiān)局私募監(jiān)管相關(guān)處室取得聯(lián)系，相關(guān)聯(lián)系方式參見(jiàn)系統(tǒng)登錄后的“私募基金管理人登記須知”界面。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

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