《基金經理注冊登記規(guī)則》有關事項內容

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“《基金經理注冊登記規(guī)則》有關事項內容”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重要行業(yè)動態(tài)，希望能解答大家的疑問，做好復習工作，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！痘鸾浝碜缘怯浺?guī)則》有關事項內容的具體內容如下：

　　為加強對基金經理的自律管理，提高基金經理的專業(yè)素質，增強基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權益，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《基金經理注冊登記規(guī)則》。經常務理事會表決通過和向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予以發(fā)布，自2009年4月1日起實施?，F(xiàn)將實施《基金經理注冊登記規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)的有關事項通知如下：

　　一、關于現(xiàn)任基金經理注冊

　　現(xiàn)任基金經理無需按《規(guī)則》要求申請基金經理注冊，為便于今后的注冊管理，基金管理公司(以下簡稱公司)仍需要向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)提交基金經理的基本情況，辦理登記手續(xù)。請各公司于《規(guī)則》實施后30日內提交以下材料：

　　(一)公司關于基金經理登記的申請報告;

　　(二)基金經理基本情況登記表;

　　(三)公司聘任基金經理的公告(復印件);

　　(四)基金經理身份、學歷、學位證明復印件。

　　二、關于新產品擬任職基金經理注冊

　　公司在向中國證監(jiān)會申報基金產品的同時向協(xié)會申請辦理擬任基金經理注冊或變更手續(xù)。協(xié)會在10個工作日審查完畢并將審查結果通報中國證監(jiān)會及公司?；甬a品經中國證監(jiān)會核準發(fā)行的，協(xié)會在核準之日正式辦理基金經理注冊或變更手續(xù)。

　　三、關于證券投資法律知識考試

　　擬任基金經理申請注冊，應參加基金經理證券投資法律知識考試。已辦理基金經理離職注銷手續(xù)后再次申請基金經理注冊的人員，也應參加考試?，F(xiàn)任基金經理的考試另行安排。

　　現(xiàn)任和擬聘公司投資總監(jiān)、特定客戶資產管理投資經理、企業(yè)年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員的考試另行安排。

　　基金經理證券投資法律知識考試的有關事項另行通知。

　　四、關于“短期內頻繁變換任職單位”的認定

　　《規(guī)則》第九條第六項“短期內頻繁變換任職單位”，是指最近2年內變換任職單位2次以上(含2次)。

　　五、關于“具有3年以上證券投資管理經歷”的認定

　　《規(guī)則》第六條第二項“具有3年以上證券投資管理經歷”是指具有3年以上在金融機構從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經歷，且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作。

　　六、關于注冊、變更、注銷申報材料

　　(一)《規(guī)則》第七條第一項、第十二條第一項、第十四條第二款、第十六條第一項和本通知第一條第一項所規(guī)定的申請報告或備案報告

　　申請報告或備案報告應包括申請或備案的內容和公司承諾，并將其它申請材料作為附件報送。公司承諾內容應當包括但不限于：本單位已對申請或備案材料的全部內容進行了審查核實，材料內容真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。

　　申請報告或備案報告應由公司人事部門負責人、公司負責人簽名，并加蓋單位公章。

　　(二)《規(guī)則》第七條第二項及本通知第一條第二項規(guī)定的基金經理基本情況登記表

　　格式見附件2。

　　(三)《規(guī)則》第七條第六項和第十二條第三項規(guī)定的考察意見、工作評價

　　考察意見、工作評價應當具體明確，詳細說明擬任基金經理的品行;是否具備從業(yè)資格;投資、研究或交易經歷;遵守基金合同情況;投資業(yè)績表現(xiàn);主要研究成果;遵守相關法律法規(guī)及任職單位投資、研究、交易等方面管理制度的情況;是否曾經被任職單位處分、被行業(yè)自律組織處分或被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施或處罰等(如有，說明具體情況)?？疾煲庖姟⒐ぷ髟u價需經辦人簽字，單位蓋公章。

　　(四)《規(guī)則》第七條第九項規(guī)定的個人承諾

　　申請基金經理注冊，申請人應參照以下內容做出承諾：

　　1、申請材料真實可靠、沒有遺漏或隱瞞;

　　2、遵守中國證券投資法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和協(xié)會的自律規(guī)定，遵守公司管理制度，誠實守信，勤勉盡責;

　　3、維護所管理基金的合法權益，在發(fā)生利益沖突時，堅持基金份額持有人的利益優(yōu)先;

　　4、認真履行基金合同和公司章程、公司管理制度規(guī)定的職責，防范和化解投資風險，提高基金管理水平;

　　5、在基金投資業(yè)務活動中合規(guī)運作，不為其他公司或個人提供配合，不從事不正當關聯(lián)交易、利益輸送等活動，不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不從事《證券投資基金法》第五十九條所禁止的投資或活動。

　　申請人應親筆書寫個人承諾，并簽名。

　　(五)培訓情況報告

　　關于《規(guī)則》第二十四條要求公司每年報送的在職基金經理合規(guī)培訓和業(yè)務培訓情況，也適用于公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產管理投資經理、企業(yè)年金投資經理、社?；鹜顿Y經理等投資管理人員，請于每年1月20日前填寫 “基金經理和投資經理培訓情況匯總表”(見附件3)。

　　(六)通過基金經理證券投資法律知識考試的人員，因在考試報名時已提交《規(guī)則》第七條規(guī)定的申請材料(二)及(四)至(七)項，其任職公司在申請基金經理注冊時可不再報送以上材料。

　　七、關于非公募基金投資經理注冊

　　公司聘任投資總監(jiān)、特定客戶資產管理投資經理、企業(yè)年金投資經理、社?；鹜顿Y經理等投資管理人員的，無需在聘任前注冊。請各公司于《規(guī)則》實施后30日內向協(xié)會報送本通知第一條規(guī)定的基金經理(投資經理)基本情況登記表及公司投資經理總體情況表(見附件4)，為上述現(xiàn)任投資管理人員辦理登記手續(xù)。請各公司今后于每季度結束后5個工作日內向協(xié)會報送公司投資經理總體情況表及上述人員的變更情況，并報送新聘任投資管理人員的基本情況登記表。

　　八、材料報送要求

　　(一)紙張

　　所有提交協(xié)會的紙質材料均采用A4 規(guī)格。

　　(二)電子報送方式

　　公司在以書面方式報送相關申請材料的同時，應登陸協(xié)會基金經理注冊管理系統(tǒng)(http:// channel.sac.net.cn)進行登記，并提交以下材料的電子文檔：

　　1、《規(guī)則》第十條、第十五條和第十八條以及本通知第一條第三項規(guī)定的公司對外公告;

　　2、《規(guī)則》第七條第二項及本通知第一條第二項、第七條規(guī)定的基金經理(含投資經理)基本情況登記表和投資經理總體情況表;

　　3、本通知第六條第五項所要求的基金經理和投資經理培訓情況匯總表。

　　此外，請各公司通過基金經理注冊管理系統(tǒng)及時提交本通知第七條所列的非公募基金投資經理的變動情況。

　　九、公司聯(lián)系人

　　公司應指定專人負責與協(xié)會的聯(lián)系和報送基金經理注冊、變更、注銷、培訓等相關材料，并于3月31日前將“基金經理注冊管理人員聯(lián)系表”傳真(010-66575896)至我會。

　　中 國 證 券 業(yè) 協(xié) 會

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