2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》提升練習(xí)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》提升練習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》提升練習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　1、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在(　)日，資金交割是在(　)日完成。

　　A、T+0，T+1

　　B、T+1，T+0

　　C、T+0，T+0

　　D、T+1，T+1

　　正確答案：A

　　【老師解析】我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　2、我國(guó)基金交易傭金不得高于(　)，起點(diǎn)(　)，由證券公司向投資者收取。

　　A、3%，5元

　　B、3%，15元

　　C、0.3%，5元

　　D、0.3%，15元

　　正確答案：C

　　【老師解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　3、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為(　)。

　　A、1元人民幣

　　B、10元人民幣

　　C、1份基金份額

　　D、10份基金份額

　　正確答案：C

　　【老師解析】LOF基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　4、下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B、債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　C、債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D、債券基金有一個(gè)確定的到期日

　　正確答案：D

　　【老師解析】與一般債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒(méi)有一個(gè)確定的到期日。

　　5、1940年(　)和1940年(　)是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A、《證券交易法》;《證券法》

　　B、《證券法》;《投資公司法》

　　C、《證券交易法》;《投資顧問(wèn)法》

　　D、《投資公司法》;《投資顧問(wèn)法》

　　正確答案：D

　　【老師解析】1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　6、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A、要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　B、基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　C、對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

　　正確答案：C

　　【老師解析】公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。

　　7、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般(　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案：B

　　【老師解析】貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　8、注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(　)。

　　A、基金合同草案

　　B、招募說(shuō)明書(shū)草案

　　C、律師事務(wù)所出具的律師意見(jiàn)書(shū)

　　D、基金宣傳推介材料

　　正確答案：D

　　【老師解析】注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬人基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書(shū)草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(　)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　A、3個(gè)

　　B、6個(gè)

　　C、12個(gè)

　　D、36個(gè)

　　正確答案：B

　　【老師解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　10、(　)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)委員會(huì)”)成立，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

　　A、[2002年7月4日]

　　B、[2002年12月4日]

　　C、[2004年12月4日]

　　D、[2002年8月4日]

　　正確答案：C

　　【老師解析】2004年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

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