2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測練習

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測練習”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測練習的具體內(nèi)容如下：

　　1、基金客戶服務的特點不包括(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.短期性

　　D.時效性

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金客戶服務具有四個特點：①專業(yè)性;②規(guī)范性;③持續(xù)性;④時效性。

　　2、基金的客戶服務方式不包括(　)。

　　A.電話服務中心

　　B.郵寄服務

　　C.公共關系

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　參考答案：C

　　參考解析：我國目前的基金客戶服務方式包括：電話服務中心;郵寄服務;自動傳真、電子信箱與手機短信;“一對一”專人服務;互聯(lián)網(wǎng)的應用;媒體和宣傳手冊的應用;講座、推介會和座談會。

　　3、基金客戶服務流程不包括(　)。

　　A.服務宣傳與推介

　　B.投資咨詢與基金咨詢

　　C.投資跟蹤與評價

　　D.公布基金招募說明書

　　參考答案：D

　　參考解析：為滿足客戶需求，提供滿意的客戶服務，基金銷售機構(gòu)應該建立完善的客戶服務流程與制度，建立有效的客戶反饋系統(tǒng)與客戶投訴處理機制，設立專門的客戶服務部門并做好服務人員培訓，等等。具體客戶服務流程包括：服務宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢、互動交流、受理投訴、投資跟蹤與評價、客戶檔案管理與保密等。D項屬于基金管理人的工作內(nèi)容。

　　4、基金銷售機構(gòu)通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　B.郵寄服務

　　C.電話服務中心

　　D.媒體和宣傳手冊的應用

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的媒體和宣傳手冊的應用。

　　5、對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務

　　參考答案：C

　　參考解析：對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構(gòu)免除有關高管人員的職務。

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　　6、開放式基金所特有的風險是(　)。

　　A.合規(guī)風險

　　B.巨額贖回風險

　　C.技術風險

　　D.基金自身的管理風險

　　參考答案：B

　　參考解析：巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險。

　　7、基金公司應當按照技術規(guī)范在(　)個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化。

　　A.6

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　參考答案：D

　　參考解析：基金公司應當按照技術規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　8、客戶服務中售中服務的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果

　　B.推介符合適用性原則的基金

　　C.提醒客戶及時核對交易確認

　　D.介紹基金產(chǎn)品

　　參考答案：C

　　9、基金投資跟蹤與評價的核心是(　)。

　　A.對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護

　　B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高

　　C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高

　　D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護。

　　10、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當(　)。

　　A.逐日備份并本地妥善存放

　　B.逐月備份并異地妥善存放

　　C.逐日備份并異地妥善存放

　　D.實時備份并本地妥善存放

　　參考答案：C

　　參考解析： 對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當逐日備份并異地妥善存放。

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