2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題的具體內(nèi)容如下：

　　1、基金管理人應當在()和()中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

　　A、基金月度報告;基金半年報告

　　B、基金半年報告;基金年度報告

　　C、基金季度報告;基金年度報告

　　D、基金季度報告;基金半年度報告

　　正確答案： B

　　【老師解析】基金管理人應當在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

　　2、()6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　A、2010年

　　B、2012年

　　C、2011年

　　D、2013年

　　正確答案： B

　　【老師解析】2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　3、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【老師解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　4、基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括()。

　　A、股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　B、公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　C、員工自律

　　D、各部門主管的監(jiān)督檢查

　　正確答案： A

　　【老師解析】基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：①員工自律;②各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;③公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制;④董事會或者其領(lǐng)導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

　　5、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債常歸類為()和金融負債。

　　A、持有至到期投資

　　B、貸款和應收款項

　　C、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【老師解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。

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　　6、2007年，()設(shè)立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案： B

　　【老師解析】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　7、基金管理人的()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A、督察長

　　B、經(jīng)理層

　　C、監(jiān)事會

　　D、合規(guī)管理部門

　　正確答案： B

　　【老師解析】公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　8、所謂(),簡單來講即貨幣資金的融通。

　　A、理財

　　B、融資

　　C、金融

　　D、投資

　　正確答案： C

　　【老師解析】考查金融的定義，所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。

　　9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、投資人不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運依據(jù)不同

　　D、法律主體資格不同

　　正確答案： A

　　【老師解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運依據(jù)不同。

　　10、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公共。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案： D

　　【老師解析】T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

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