2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過基金從業(yè)資格考試。2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷的具體內(nèi)容如下：

　　第 1 題：( )負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　A、監(jiān)事會 B、董事會 C、理事會 D、股東大會

　　第 2 題：某投資者投資A甚金5萬元錢.現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數(shù)為( )。

　　A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3

　　第 3 題：股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項的決策。

　　A、公司上市、增資、減資、利潤分配 B、公司上市、減資、利潤分配、審批重大關聯(lián)交易

　　C、公司上市、增資、減資、審批重大關聯(lián)交易 D、公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關聯(lián)交易

　　第 4 題：我國的證券交易競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、( )。

　　A、不成交 B、一半成交 C、多數(shù)成交 D、少數(shù)成交

　　第 5 題：股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和( )

　　A、散戶 B、意向投資者 C、高凈值個人客戶 D、大客戶

　　第 6 題：下列不屬于合伙型基金稅負特點的是( )。

　　A、以合伙型企業(yè)稅法為計算依據(jù) B、免交實際稅負 C、機構投資者實際稅負為25% D、享受實際稅負減免

　　第 7 題：新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和( )。

　　A、報價轉讓 B、協(xié)議轉讓 C、股份轉讓 D、書面轉讓

　　第 8 題：私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員有下列( )違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。

　?、?承諾本金不受損失或者承諾最低收益

　　Ⅱ.未對投資者采取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金

　?、?未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送信息

　　Ⅳ.未按要求保存相關資料

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 9 題： 根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備下列條件( )

　　Ⅰ、有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人

　?、颉⒂袝婧匣飬f(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的出資

　?、蟆⒂邢藓匣锶丝梢杂秘泿?、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資，在股權投資基金領域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資)

　?、簟⒂猩a(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：公司型基金股權投資業(yè)務主要包括( )

　?、瘛⑼顿Y事項;管理方式

　?、?、托管事項;利潤分配及虧損分擔

　?、?、稅務承擔;費用和支出

　?、簟⑿畔⑴吨贫?/p>

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權投資》檢測題

　　2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測題

　　2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》練習及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^基金從業(yè)資格考試。2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷的具體內(nèi)容如下：

　　第 11 題：下列屬于基金外包服務的基礎業(yè)務內(nèi)容的是( )。

　　A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風險及績效分析 D、向基金管理人提供客戶報告

　　第 12 題：股權投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　A、董事長 B、監(jiān)事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 13 題：股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )和( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A、收入、年齡 B、資產(chǎn)價值、收入 C、資產(chǎn)價值、納稅金額 D、資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況

　　第 14 題：投資后管理的作用( )。

　　Ⅰ、投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全

　?、颉⑼顿Y后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益

　?、蟆⑼顿Y后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用

　?、?、投資后管理對股權投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務，增加服務信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：( )應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　A、證監(jiān)會 B、基金業(yè)協(xié)會 C、證券公司 D、證券業(yè)協(xié)會

　　第 16 題： 2005年11月，頒布( )。

　　A、《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》 B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》 D、《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

　　第 17 題：募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、個人投資喜好 B、風險了解狀況 C、對市場了解狀況 D、風險承擔能力

　　第 18 題：并購基金的投資方式有( )。

　　A、債權投資 B、權益型投資 C、公司型債券投資 D、政府型公債投資

　　第 19 題：( )，新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權限提供了基本的法律依據(jù)。

　　A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

　　第 20 題：可以成為普通合伙人主體的是( )

　　A、外資公司 B、國有企業(yè) C、上市公司以及公益性的事業(yè)單位 D、社會團體

　　解析】：股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權投資》檢測題

　　2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測題

　　2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》練習及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷這篇文章，為了解決您在學習過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學習，共求進步！