2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題的具體內(nèi)容如下：

　　單選題

　　1. 關(guān)于基金交易傭金的說法，正確的一組是(　)。

　?、?基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　　Ⅱ.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)

　?、?基金交易傭金的起點(diǎn)為5元，不足5元的按5元收取

　?、?基金交易傭金由證券公司向證券經(jīng)紀(jì)人收取

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.(　)主要實(shí)現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

　　A.自助式前臺系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　3. 在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照(　)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A.發(fā)起人協(xié)議

　　B.公司章程

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　)。

　　A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金是否為獨(dú)立的法人

　　5. 政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括(　)。

　　A.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　6.(　)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.股票資產(chǎn)

　　D.債券資產(chǎn)

　　7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)

　　B.職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn)，有目的、有組織、有計(jì)劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng)，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段

　　D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用，基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障

　　8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額(　)相應(yīng)的現(xiàn)金。

　　A.返還

　　B.收取

　　C.準(zhǔn)備

　　D.支付

　　9. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每(　)提供一次基金份額參考凈值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1天

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括(　)。

　?、?員工間的互相舉報(bào)

　?、?各部門主管的檢查監(jiān)督

　?、?公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　11.保本基金的(　)是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價(jià)值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時(shí)凈值

　　D.價(jià)值底線

　　12.以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法不正確的是(　)。

　　A.贖回可以通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行

　　B.采用金額贖回的原則

　　C.在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回

　　D.贖回的工作日為證券交易所交易日

　　13.(　)按照《證券投資上市規(guī)則》，對在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局

　　D.基金托管人

　　14.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(　)。

　?、?開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　　Ⅱ.開放式基金存續(xù)期限基金不確定，理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)

　　Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下屬于注冊公開募集基金應(yīng)提交的文件的是(　)。

　　A.發(fā)行可行性文件

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書

　　16.封閉式基金的認(rèn)購的投資人必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶，以(　)為單位提交認(rèn)購申請。

　　A.金額

　　B.份額

　　C.股數(shù)

　　D.價(jià)格

　　17.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　B.售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)

　　C.基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)

　　18.以下不屬于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的選項(xiàng)是(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù)性

　　D.適用性

　　19.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.派專人服務(wù)

　　20.依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不屬于基金管理人職責(zé)的有(　)。

　　A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　B.按規(guī)定披露基金信息

　　C.持有并保管基金資產(chǎn)

　　D.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

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