2017年基金從業(yè)考試《證券投資基金》自測(cè)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試《證券投資基金》自測(cè)題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)考試《證券投資基金》自測(cè)題的具體內(nèi)容如下：

　　1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。

　　A.貨銀對(duì)付原則

　　B.分級(jí)結(jié)算原則

　　C.共同對(duì)手方制度

　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.(　　)是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　A.實(shí)時(shí)處理

　　B.批量處理

　　C.當(dāng)面處理

　　D.集中處理

　　4.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當(dāng)。

　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　5.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范(　　)的考慮。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：

　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方制度安排。

　　2.B 解析 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%。

　　3.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　4.A 解析 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

　　5.D 解析 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

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　　1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。

　　A.貨銀對(duì)付原則

　　B.分級(jí)結(jié)算原則

　　C.共同對(duì)手方制度

　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.(　　)是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　A.實(shí)時(shí)處理

　　B.批量處理

　　C.當(dāng)面處理

　　D.集中處理

　　4.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當(dāng)。

　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　5.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范(　　)的考慮。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：

　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方制度安排。

　　2.B 解析 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%。

　　3.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　4.A 解析 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

　　5.D 解析 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

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