2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》備考練習(xí)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》備考練習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》備考練習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　第1題： 基金拆分主要包括份額拆分和( )。兩種拆分都會突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。

　　A、損益權(quán)拆分

　　B、收益權(quán)拆分

　　C、資產(chǎn)權(quán)拆分

　　D、購買權(quán)拆分

　　正確答案：B 基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分。兩種拆分都會突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。

　　第2題： 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以( )等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

　　A、錄音電話、電郵、短信

　　B、錄音電話、信函、短信

　　C、錄音電話、電郵、信函

　　D、短信、電郵、信函

　　正確答案：C 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

　　第3題： 股權(quán)投資基金通常采用( )。

　　A、承諾有限制

　　B、有限公司制

　　C、合伙有限制

　　D、承諾資本制

　　正確答案：D 基金投向則以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主，基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長，因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。

　　第4題： 公司在登記時(shí)，在名稱核準(zhǔn)通過后，需要依據(jù)( )和( )以及各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請材料，進(jìn)行設(shè)立登記事宜。

　　A、《公司登記管理?xiàng)l例》、《中國證券業(yè)公司管理辦法》

　　B、《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》

　　C、《公司法》、《中國證券基金業(yè)協(xié)會管理?xiàng)l例》

　　D、《中國證券基金業(yè)協(xié)會管理?xiàng)l例》、《公司登記管理?xiàng)l例》

　　正確答案：B 申請?jiān)O(shè)立登記：在名稱核準(zhǔn)通過后，需要依據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請材料，進(jìn)行設(shè)立登記事宜。

　　第5題： 有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

　　A、董事會

　　B、股東大會

　　C、監(jiān)事會

　　D、理事會

　　正確答案：A 有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

　　第6題： 基金的設(shè)立過程分別為( )。

　　A、申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

　　B、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

　　C、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請?jiān)O(shè)立登記和基金備案。

　　D、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)和基金備案。

　　正確答案：B 分別為名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

　　第7題： 以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

　　B、《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

　　C、實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

　　D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

　　正確答案：C 契約型基金的稅負(fù)分析，《證券投資基金法》第八條規(guī)定，“基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確?！缎磐蟹ā芳跋嚓P(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定。

　　實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常均不作為個(gè)稅主體，也無代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

　　第8題： ( )，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。

　　A、股份轉(zhuǎn)讓

　　B、掛牌轉(zhuǎn)讓

　　C、項(xiàng)目退出

　　D、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　正確答案：C 項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失

　　第9題： ( ),中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。

　　A、2012年11月2日

　　B、2014年8月21日

　　C、2014年5月9日

　　D、2010年7月22日

　　正確答案：B 2014年8月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展,并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。

　　第10題： ( )是中國股權(quán)市場發(fā)展的萌牙階段。

　　A、1989年~1995年

　　B、1992年~2000年

　　C、1992年~2005年

　　D、2001年~2005年

　　正確答案：B 1992年~2000年是中國股權(quán)市場發(fā)展的萌芽階段。

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　　第11題： 私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，

　　A、10

　　B、3

　　C、5

　　D、15

　　正確答案：A 發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)10工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告.

　　第12題： 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要來源有( )。

　?、瘛⒁劳袆?chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)

　　Ⅱ、與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

　?、?、跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

　?、簟⒓痈魇≈鬓k的股權(quán)基金投資交流大會，獲取信息。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要有三個(gè)來源：

　　(1)依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn);

　　(2)與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資;

　　(3)跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息。

　　第13題： ( )，即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進(jìn)行清算。

　　A、解散清算

　　B、破產(chǎn)清算

　　C、投資轉(zhuǎn)讓

　　D、破產(chǎn)退出

　　正確答案：B 破產(chǎn)清算，即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進(jìn)行清算。

　　第14題： 1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD)，被公認(rèn)為全球第一家以( )形式運(yùn)作的( )。

　　A、契約、股權(quán)投資基金

　　B、公司、股權(quán)投資基金

　　C、契約、創(chuàng)業(yè)投資基金

　　D、公司、創(chuàng)業(yè)投資基金

　　正確答案：D 1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD)，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　第15題： 1998年民建中央向當(dāng)年全國政協(xié)會議提交了后來被稱為“政協(xié)一號提案”的( )對于促進(jìn)社會各界對創(chuàng)業(yè)投資的關(guān)注和重視，起到了積極作用。

　　A、《關(guān)于加快發(fā)展我國產(chǎn)業(yè)投資事業(yè)的提案》

　　B、《關(guān)于加快發(fā)展我國股權(quán)投資事業(yè)的提案》

　　C、《關(guān)于加快發(fā)展我國企業(yè)投資事業(yè)的提案》

　　D、《關(guān)于加快發(fā)展我國風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的提案》

　　正確答案：D 1998年民建中央向當(dāng)年全國政協(xié)會議提交了后來被稱為“政協(xié)一號提案”的《關(guān)于加快發(fā)展我國風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的提案》對于促進(jìn)社會各界對創(chuàng)業(yè)投資的關(guān)注和重視，起到了積極作用。

　　第16題： 我國信托法是在( )年正式實(shí)施。

　　A、2001

　　B、2009

　　C、2007

　　D、2000

　　正確答案：A 2001年正式實(shí)施信托法。

　　第17題： 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過( )的人數(shù)同意。

　　A、1/2

　　B、1/3

　　C、2/3

　　D、2/7

　　正確答案：A 《公司法》中有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則：第七十一條，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　第18題： ( )被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA)

　　B、美國小企業(yè)管理局(SBA)

　　C、“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”(SBIC)

　　D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)

　　正確答案：D 1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。

　　第19題： ( )年以后，人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。

　　A、2007

　　B、2008

　　C、2009

　　D、2010

　　正確答案：C 2009年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權(quán)投資基金，人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。

　　第20題： ( )的原理是公司的價(jià)值等于其預(yù)期未來全部現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和。

　　A、DCF方法

　　B、P/S法

　　C、EVA法

　　D、P/B法

　　正確答案：A DCF方法的原理是公司的價(jià)值等于其預(yù)期未來全部現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和。

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