證監(jiān)局發(fā)通知檢查私募基金適當(dāng)性管理規(guī)定

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)局發(fā)通知檢查私募基金適當(dāng)性管理規(guī)定”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。證監(jiān)局發(fā)通知檢查私募基金適當(dāng)性管理規(guī)定的具體內(nèi)容如下：

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，于7月1日起正式實(shí)施。2016年12月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布第130號(hào)令，公布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。

　　《適當(dāng)性辦法》首次統(tǒng)一了投資者分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，依據(jù)多維度指標(biāo)構(gòu)建了對(duì)投資者分類(lèi)的體系，確定了監(jiān)管規(guī)則制定投資者基本分類(lèi)作為底線要求、自律組織制定風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者類(lèi)別供經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定分類(lèi)結(jié)果的統(tǒng)一而又分層的分類(lèi)制度，解決了投資者分類(lèi)無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、無(wú)底線要求和分類(lèi)職責(zé)不明確等問(wèn)題。

　　對(duì)此，北京、深圳、吉林、四川、廣西等十幾個(gè)地區(qū)的證監(jiān)局通過(guò)下發(fā)通知、舉辦專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)、機(jī)構(gòu)調(diào)研等形式，督促私募基金落實(shí)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備等方面做好準(zhǔn)備工作，嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者規(guī)定。

　　各地證監(jiān)局紛紛在行動(dòng)……

　　天津證監(jiān)局

　　近日，天津證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)各基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，要求對(duì)該《辦法》的實(shí)施準(zhǔn)備情況開(kāi)展自查。

　　原文如下：

　　此次自查的范圍包括但不限于制度管理、人員配備、技術(shù)設(shè)備、對(duì)《管理辦法》的培訓(xùn)宣傳以及投教產(chǎn)品制作等五大方面內(nèi)容。

　　一“制度管理”的檢查要點(diǎn)

　　1、適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度是否健全：列明投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)升級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度的情況。

　　2、與適當(dāng)性管理有關(guān)的內(nèi)部制度是否健全：列明限制不匹配銷(xiāo)售行為、客戶(hù)回訪檢查、評(píng)估與銷(xiāo)售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制的情況。

　　3、其他制度情況，如銷(xiāo)售制度中是否存在鼓勵(lì)不適當(dāng)銷(xiāo)售的考核激勵(lì)措施等，如有需列明。

　　4、歸納公司對(duì)現(xiàn)行與適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定的梳理情況，制定修訂廢止文件的情況，修改解決的主要問(wèn)題，是否已正式發(fā)布以及是否有進(jìn)一步修改安排。

　　二“人員配備”的檢查要點(diǎn)

　　1、負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的部門(mén)。

　　2、專(zhuān)職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的人員安排情況和人員數(shù)量。

　　三“技術(shù)設(shè)備”的檢查要點(diǎn)

　　1、評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是否已經(jīng)(或能夠按期)建立，功能是否完備，列明具體功能。

　　2、錄音、錄像及開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的留痕設(shè)備是否已經(jīng)(或能夠按期)配備，列明配備情況。

　　四“學(xué)習(xí)培訓(xùn)”的檢查要點(diǎn)

　　1、是否已開(kāi)展《管理辦法》的內(nèi)部培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)及其他培訓(xùn)方式的場(chǎng)(次)、內(nèi)容，培訓(xùn)的總?cè)藬?shù)。

　　2、從事適當(dāng)性管理的工作人員通過(guò)何種形式、是否掌握適當(dāng)性管理基本要求，特別是底線要求，公司的考評(píng)方式。

　　五“投教產(chǎn)品”的檢查要點(diǎn)

　　公司在《管理辦法》實(shí)施準(zhǔn)備過(guò)程中形成的投教產(chǎn)品，包括文字、圖片、視頻、音頻等形式，相關(guān)內(nèi)容附件報(bào)送。

　　上海證監(jiān)局

　　5月24日，上海證監(jiān)局向轄區(qū)各證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，要求逐項(xiàng)對(duì)照《辦法》具體規(guī)定，對(duì)《辦法》的實(shí)施準(zhǔn)備情況開(kāi)展自查，盡快從制度、人員、技術(shù)等方面做好準(zhǔn)備工作。

　　通知全文如下：

　　《通知》表示，各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身情況填寫(xiě)《<投資者適當(dāng)性管理辦法>實(shí)施準(zhǔn)備情況自查工作底稿》，5月31日前報(bào)送相關(guān)情況。

　　北京證監(jiān)局

　　5月18日北京證監(jiān)局向轄區(qū)各基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，要求對(duì)該《管理辦法》的實(shí)施準(zhǔn)備情況開(kāi)展自查。

　　事實(shí)上，北京證監(jiān)局在4月份于就下發(fā)了“關(guān)于轄區(qū)私募基金管理人認(rèn)真學(xué)習(xí)、落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》”的通知，要求轄區(qū)所有私募基金管理人，盡快從制度、人員、技術(shù)等方面做好準(zhǔn)備工作。

　　遼寧證監(jiān)局

　　遼寧證監(jiān)局于5月17日下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展<證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法>實(shí)施準(zhǔn)備工作情況自查的通知》，要求轄區(qū)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備工作情況自查，自查時(shí)間截止至5月31日。各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此次自查工作制定自查方案，留存自查底稿，證監(jiān)局將通過(guò)抽查方式對(duì)部分經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備工作情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查。

　　自查重點(diǎn)包括五個(gè)方面：

　　(一)內(nèi)部制度

　　1、適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度是否健全。包括投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度。

　　2、與適當(dāng)性管理有關(guān)的內(nèi)部制度是否健全。包括限制不匹配銷(xiāo)售行為、客戶(hù)回訪檢查、評(píng)估與銷(xiāo)售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制等。

　　3、其他制度情況。包括銷(xiāo)售制度中是否存在鼓勵(lì)不適當(dāng)銷(xiāo)售的考核激勵(lì)措施等。

　　(二)人員配備

　　4、是否有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的部門(mén)。

　　5、是否有專(zhuān)職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的人員。

　　(三)技術(shù)裝備

　　6、評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是否已經(jīng)(或能夠按期)建立，功能是否完備。

　　7、錄音、錄像及開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的留痕設(shè)備是否已經(jīng)(或能夠按期)配備。

　　(四)學(xué)習(xí)培訓(xùn)

　　8、是否已開(kāi)展《辦法》的內(nèi)部培訓(xùn)。

　　9、從事適當(dāng)性管理的工作人員是否掌握適當(dāng)性管理的基本要求，特別是底線要求。

　　(五)其他準(zhǔn)備

　　10、根據(jù)《辦法》要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從投資者保護(hù)的目標(biāo)出發(fā)所做的其他相關(guān)準(zhǔn)備工作。

　　廣東證監(jiān)局

　　廣東證監(jiān)局制定了三大方面139個(gè)要點(diǎn)的自查工作底稿，涵蓋投資者分類(lèi)制度、動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制、金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度等方面內(nèi)容，督促轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)照底稿，就制度、執(zhí)行和內(nèi)控進(jìn)行全面自查和整改，提高適當(dāng)性管理規(guī)范化水平。

　　同時(shí)，廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)55家證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查，結(jié)合日常舉報(bào)核查，依法對(duì)違反適當(dāng)性義務(wù)的11家次機(jī)構(gòu)或個(gè)人采取行政監(jiān)管措施，為歷年之最。

　　陜西證監(jiān)局：開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查

　　陜西證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管情況，對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資適當(dāng)性管理工作進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。

　　一是強(qiáng)化組織保障，突出工作重點(diǎn)。

　　建立了以機(jī)構(gòu)處牽頭，投保處、法制處配合的工作機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)抽具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景的監(jiān)管干部組成檢查組，細(xì)化分工、明確責(zé)任。下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理專(zhuān)項(xiàng)檢查活動(dòng)的通知》，圍繞投資者適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性制度落實(shí)、投資者訴求處理等方面，緊扣業(yè)務(wù)管控薄弱環(huán)節(jié)制定專(zhuān)項(xiàng)檢查工作底稿，將投資者適當(dāng)性管理要求細(xì)分為13大項(xiàng)、128小項(xiàng)，力求檢查取得實(shí)效。

　　二是依法從嚴(yán)，扎實(shí)開(kāi)展檢查工作。

　　組織轄區(qū)260家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查工作，在自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合日常監(jiān)管情況，以問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，兼顧轄區(qū)各機(jī)構(gòu)實(shí)際，篩選部分新設(shè)、客戶(hù)投訴量大、日常風(fēng)險(xiǎn)較為集中的17家機(jī)構(gòu)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)開(kāi)戶(hù)、適當(dāng)性制度落實(shí)不嚴(yán)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員違規(guī)展業(yè)等4大類(lèi)問(wèn)題，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)立即整改，清理違規(guī)賬戶(hù)，并約請(qǐng)個(gè)別機(jī)構(gòu)合規(guī)總監(jiān)談話，力促投資者適當(dāng)性管理制度在轄區(qū)機(jī)構(gòu)落地生根。

　　三是懲防結(jié)合，建立落實(shí)投資者適當(dāng)性工作長(zhǎng)效機(jī)制。

　　針對(duì)本次專(zhuān)項(xiàng)檢查曝露出的部分機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理意識(shí)淡薄、投資者訴求久拖不決等問(wèn)題，陜西證監(jiān)局將依法采取相關(guān)措施。同時(shí)，堅(jiān)持罰教結(jié)合，將檢查情況在轄區(qū)通報(bào)，強(qiáng)化警示教育。督促各機(jī)構(gòu)認(rèn)真總結(jié)，查漏補(bǔ)缺，將好的經(jīng)驗(yàn)和做法以制度形式予以固化，構(gòu)建適當(dāng)性管理的長(zhǎng)效機(jī)制。提升轄區(qū)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)投資者適當(dāng)性管理必要性和重要性認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)其行動(dòng)自覺(jué)性，主動(dòng)防范違規(guī)行為，不斷推動(dòng)轄區(qū)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)局發(fā)通知檢查私募基金適當(dāng)性管理規(guī)定”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證監(jiān)局發(fā)通知檢查私募基金適當(dāng)性管理規(guī)定的具體內(nèi)容如下：

　　深圳證監(jiān)局：對(duì)違規(guī)行為絕不手軟

　　深圳證監(jiān)局近日舉辦資管行業(yè)投資者適當(dāng)性管理專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議，講解了《辦法》的起草背景、定位和思路、主要內(nèi)容和落實(shí)要求，以及因投資者適當(dāng)性管理不當(dāng)而被采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的典型案例，并對(duì)落實(shí)《辦法》作出了具體工作安排，2家行業(yè)機(jī)構(gòu)作了投資者適當(dāng)性管理經(jīng)驗(yàn)分享。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要從公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管多個(gè)方面推動(dòng)《辦法》的貫徹落實(shí)。

　　一是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)承擔(dān)應(yīng)有的義務(wù)和責(zé)任，主動(dòng)對(duì)照并修訂完善相關(guān)制度、風(fēng)控、流程等環(huán)節(jié)和規(guī)則，做好人員和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，加強(qiáng)對(duì)投資者信息的了解、分類(lèi)和追蹤，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的客戶(hù)與產(chǎn)品的分級(jí)匹配管理系統(tǒng)，將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念引入適當(dāng)性管理。

　　二是做好行業(yè)自律。深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)將做好培訓(xùn)、收集問(wèn)題建議、經(jīng)驗(yàn)交流等支持服務(wù)工作，倡導(dǎo)誠(chéng)信自律的行業(yè)風(fēng)氣。

　　三是依法全面從嚴(yán)監(jiān)管?！掇k法》突出了對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員違規(guī)行為的監(jiān)督管理和法律責(zé)任，監(jiān)管部門(mén)將適時(shí)組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查或抽查，對(duì)符合立案條件的堅(jiān)決立案稽查，嚴(yán)格依法處罰，絕不手軟，確?！掇k法》落實(shí)好、執(zhí)行好。

　　吉林證監(jiān)局：加強(qiáng)轄區(qū)投資者適當(dāng)性管理

　　吉林證監(jiān)局舉辦了轄區(qū)投資者適當(dāng)性管理監(jiān)管培訓(xùn)會(huì)。

　　要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　一要充分認(rèn)識(shí)貫徹實(shí)施《辦法》的重要意義，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，從完善和強(qiáng)化適當(dāng)性管理、落實(shí)主體責(zé)任和守住風(fēng)險(xiǎn)底線的高度出發(fā)，切實(shí)做好《辦法》的貫徹執(zhí)行。

　　二要嚴(yán)格落實(shí)《辦法》的各項(xiàng)規(guī)定，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中自覺(jué)遵守“了解投資者”、“了解產(chǎn)品”、“投資者與產(chǎn)品匹配”、“風(fēng)險(xiǎn)揭示”和“加強(qiáng)內(nèi)部管理”等適當(dāng)性的基本原則。

　　三要為《辦法》正式實(shí)施做好充足準(zhǔn)備，從規(guī)范管理、技術(shù)設(shè)備、人員配備等各個(gè)層面，全面梳理完善內(nèi)部制度流程，做好與《辦法》銜接。

　　四要對(duì)照《辦法》定期開(kāi)展適當(dāng)性管理自查自糾，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改完善，確保投資者合法權(quán)益切實(shí)得到保護(hù)。

　　五要做好《辦法》的宣傳教育，通過(guò)強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)、綜合運(yùn)用營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、微博微信等線上線下方式，大力宣傳推廣適當(dāng)性管理政策法規(guī)，提高投資者對(duì)《辦法》的認(rèn)知和理解。

　　青島證監(jiān)局：加強(qiáng)法制教育，督導(dǎo)規(guī)范發(fā)展

　　青島證監(jiān)局在轄區(qū)2017年私募基金合規(guī)培訓(xùn)專(zhuān)題會(huì)議上，講解了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的出臺(tái)背景及主要內(nèi)容，明確了《辦法》實(shí)施前準(zhǔn)備工作的內(nèi)容，提高轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)對(duì)《辦法》重要意義的認(rèn)識(shí)，為貫徹落實(shí)《辦法》打下良好基礎(chǔ)。轄區(qū)私募基金負(fù)責(zé)合規(guī)工作的高管人員等近200人參加了會(huì)議。

　　山西證監(jiān)局：狠抓教育宣傳

　　山西證監(jiān)局以加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理作為投資者保護(hù)工作的重要抓手，在《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)頒布后，采取多項(xiàng)措施貫徹落實(shí)《辦法》。

　　一是高度重視，形成合力。

　　在《辦法》頒布后，山西證監(jiān)局高度重視、認(rèn)真學(xué)習(xí)，專(zhuān)門(mén)下發(fā)了《關(guān)于貫徹落實(shí)<證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法>的通知》,督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完善基礎(chǔ)工作、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，扎實(shí)做好《辦法》實(shí)施前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

　　二是周密部署，精心安排。

　　借助“3.15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”的契機(jī)，組織開(kāi)展以投資者適當(dāng)性管理主題的3.15投資者保護(hù)陽(yáng)光行動(dòng)月”宣傳活動(dòng)，取得了良好的宣傳效果。

　　三是創(chuàng)新方式，力求實(shí)效。

　　以通俗易懂的語(yǔ)言將投資者適當(dāng)性管理規(guī)定編制成宣傳折頁(yè)和《投資者適當(dāng)性管理手冊(cè)》，發(fā)放給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外宣傳。同時(shí)，編制50余條微信和“投教微講堂”的形式，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)微信平臺(tái)和山西證監(jiān)局官網(wǎng)向投資者發(fā)布投資適當(dāng)性管理知識(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極轉(zhuǎn)發(fā)，形成良好的宣傳教育氛圍。

　　四是狠抓落實(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管。

　　將投資者適當(dāng)性管理檢查列入2017年重點(diǎn)工作，按照依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)，要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)扎實(shí)履行適當(dāng)性管理義務(wù)，全面提升合規(guī)意識(shí)，完善內(nèi)控制度，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，將嚴(yán)肅依法依規(guī)處理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　下一步，山西證監(jiān)局將持續(xù)做好投資者適當(dāng)性管理的宣傳教育，加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)落實(shí)《辦法》的督導(dǎo)工作，舉辦各類(lèi)座談會(huì)和專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，確?！掇k法》的嚴(yán)格落實(shí)。

　　廣西證監(jiān)局

　　廣西證監(jiān)局通過(guò)采取下發(fā)通知、宣傳培訓(xùn)、召開(kāi)會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)檢查等一系列措施，扎實(shí)推動(dòng)轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)和私募機(jī)構(gòu)做好《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》實(shí)施準(zhǔn)備工作。

　　一是深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《辦法》精神。及時(shí)組織開(kāi)展內(nèi)部學(xué)習(xí)培訓(xùn)，深入了解掌握，明確實(shí)施準(zhǔn)備工作要求。

　　二是及時(shí)全面部署《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備工作。召開(kāi)辦公會(huì)議研究部署準(zhǔn)備工作。分別召開(kāi)轄區(qū)2017年度證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議、私募機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展座談會(huì)，并專(zhuān)門(mén)印發(fā)通知。

　　三是積極開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理主題宣傳活動(dòng)。在局互聯(lián)網(wǎng)站、協(xié)會(huì)會(huì)刊、互聯(lián)網(wǎng)站和微信APP公眾號(hào)，以及地方紙媒刊登《辦法》解讀文章，印制宣傳折頁(yè)資料開(kāi)展宣傳，發(fā)揮網(wǎng)站專(zhuān)欄、手機(jī)短信、投資者互動(dòng)平臺(tái)等渠道功能，開(kāi)展內(nèi)容豐富、形式多樣的投資者教育宣傳，為《辦法》在轄區(qū)實(shí)施營(yíng)造良好的輿論氛圍。

　　四是認(rèn)真檢查督導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備工作。于2017年5月成立由機(jī)構(gòu)監(jiān)管處業(yè)務(wù)骨干組成的檢查組，在督促轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真開(kāi)展自查的基礎(chǔ)上，按照對(duì)轄區(qū)各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)檢查全覆蓋、專(zhuān)項(xiàng)檢查與“雙隨機(jī)”檢查相結(jié)合的要求，制定《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備工作檢查計(jì)劃，用一個(gè)月左右的時(shí)間對(duì)轄區(qū)1家證券公司、1家證券分支機(jī)構(gòu)、1家期貨分支機(jī)構(gòu)和5家私募基金管理人共8家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)查閱制度文件、約談業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵崗位人員、抽查投資者名錄等方式，重點(diǎn)核查相關(guān)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性制度完善、人員配備、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)、客戶(hù)分類(lèi)、產(chǎn)品分級(jí)、適當(dāng)性匹配、投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，客觀分析評(píng)估《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備情況，及時(shí)通報(bào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，督促相關(guān)機(jī)構(gòu)限期整改。

　　下一步，廣西證監(jiān)局將繼續(xù)督促轄區(qū)各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)抓緊從制度、人員、系統(tǒng)等方面完成《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備，對(duì)自查和檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改和規(guī)范?！掇k法》正式實(shí)施后，我局將組織開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理專(zhuān)項(xiàng)檢查，督促各機(jī)構(gòu)全面貫徹執(zhí)行《辦法》各項(xiàng)要求，將投資者適當(dāng)性管理責(zé)任落實(shí)到位。

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