中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全的具體內(nèi)容如下：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機構(gòu)應(yīng)當履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動。

　　中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。私募備案登記后提交協(xié)會審核，有以下原因不予通過，需修改調(diào)整后重新提交。

　　一、現(xiàn)場溝通

　　1.請貴公司法定代表人和合規(guī)風控負責人于【】年【】月【】日前來協(xié)會進行現(xiàn)場溝通，具體地址為：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈9層。貴公司定好時間后請至少提前兩個工作日聯(lián)系本協(xié)會。

　　二、經(jīng)營范圍與專業(yè)化經(jīng)營

　　2.從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)該突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類型：1、按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù);2、兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù);3、兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　3.法律意見書不僅需核實機構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。

　　4.法律意見書未說明申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　5.請說明私募基金管理人是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。

　　6.貴機構(gòu)申請的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營范圍沖突，建議整改。

　　7.請說明私募基金管理人符合專業(yè)化經(jīng)營原則。

　　8.請詳述專業(yè)化經(jīng)營的盡調(diào)過程和判斷依據(jù)。

　　9.請說明貴機構(gòu)如何正常展開股權(quán)類基金的運營，如何保證在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風控、估值清算等相關(guān)人員、技術(shù)支持及如何保證私募業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營。

　　10.貴機構(gòu)成立時間較早，請詳盡說明之前業(yè)務(wù)開展情況。

　　11.請說明申請機構(gòu)今后主要業(yè)務(wù)定位及業(yè)務(wù)方向，以及為開展業(yè)務(wù)的項目儲備情況。

　　12.貴公司經(jīng)營范圍不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請完成工商變更后修改系統(tǒng)及法律意見書相關(guān)內(nèi)容。

　　13.貴公司經(jīng)營范圍【企業(yè)管理服務(wù)】不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請做工商變更。

　　14.請申請機構(gòu)詳述下一步展業(yè)規(guī)劃，并提供相應(yīng)的說明，包括產(chǎn)品設(shè)計，產(chǎn)品架構(gòu)，產(chǎn)品內(nèi)容，投資方向，擬投資人群等詳細信息。

　　三、注冊地址及實際辦公地址

　　15.請補充描述機構(gòu)辦公場所經(jīng)營情況，是否具有租賃合同;如機構(gòu)注冊地址與實際辦公地址不一致，請解釋相關(guān)原因。

　　16.辦公場地的租賃合同即將到期，請說明后續(xù)安排。

　　17.請說明貴機構(gòu)無償使用辦公場所的原因及合理性。若辦公場所為股東無償提供，應(yīng)當提交股東與申請機構(gòu)共同出具的無利益輸送承諾函。

　　18.前臺圖片顯示的【特殊情況】，請律師核實申請人公司是否有應(yīng)報未報事項。請律師通過現(xiàn)場走訪核查公司前臺照片是否真實，并在補充法律意見書中說明相關(guān)情況。

　　19.請對公司運營場所、辦公條件、人員作出詳細說明。

　　四、注冊資本及運營成本

　　20.請在法律意見書中詳細描述實收資本信息，并且說明實繳資本如何足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支，如房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

　　21.請說明貴公司注冊資本設(shè)定較高的原因及股東出資的資金來源，股東個人資本來源情況。

　　22.法律意見書應(yīng)包含完整股東資料、出資和實繳信息。請核實實收資本比例。

　　23.請在《法律意見書》中詳細描述實收資本信息，并說明企業(yè)運作資金來源情況，并且說明實繳資本足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支。

　　24.實繳資金過少，建議增資。

　　25.貴機構(gòu)實繳資本較少，請詳細描述公司運營時：房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

　　26.請?zhí)岣邔嵗U資本金，或詳述實際運營中具體支出和資金來源并判斷機構(gòu)能否維持未來半年的運營。

　　27.經(jīng)核查，貴機構(gòu)的實繳資本為過橋資金，請貴機構(gòu)增加實繳或者減少認繳，實繳比例一般不得低于認繳的25%。申請私募股權(quán)基金管理人，要求注冊資本不少于200萬即可。經(jīng)溝通貴機構(gòu)無充足資金實繳出資，建議貴機構(gòu)減少注冊資本至1000萬，實繳資本大于250萬。

　　28.關(guān)于實收資本信息情況，請詳細說明如房屋租賃、員工工資、日常水電等相關(guān)費用支出的資金支持情況，請列明未來6個月詳細日常運營各項開支的詳細測算，說明如何保證運營。

　　五、高級管理人員及員工

　　29.申請材料未披露基金經(jīng)理職務(wù)，請如實披露。

　　30.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

　　31.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法人和風控總監(jiān)不能都為兼職。

　　32.高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

　　33.申請機構(gòu)員工人數(shù)過少，建議充實優(yōu)化。

　　34.申請機構(gòu)當前員工人數(shù)過低，請在法律意見書中詳細闡述在當前員工人數(shù)的情況下，申請機構(gòu)如何順利開展私募基金管理業(yè)務(wù)，以及如何有效執(zhí)行風險管理和內(nèi)部控制等相關(guān)制度。

　　35.請補充盡調(diào)公司高管兼職情況。

　　36.請重新核實貴機構(gòu)員工情況：員工是指與申請機構(gòu)簽訂勞動合同的正式職員。如申請機構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見書中詳細說明，且兼職員工應(yīng)不計入員工總?cè)藬?shù)。

　　37.鑒于貴機構(gòu)高管存在兼職情況，請根據(jù)問答12自查并整改。

　　38.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風控負責人不能都為兼職，建議整改。

　　39.請補充完善高管工作經(jīng)歷從首次參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。

　　40.高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

　　41.貴機構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

　　42.高管兼職過多，建議進行整改。

　　43.請說明高管是否具有金融、投資等經(jīng)驗，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

　　44.請如實陳述貴機構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

　　45.詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無涉訴或仲裁情況。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報名開始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預約式報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報名/準考證打印/考試時間一覽表

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全的具體內(nèi)容如下：

　　46.詳述申請機構(gòu)近三年有無涉訴或仲裁情況。

　　47.高管兼職和曾經(jīng)任職的資產(chǎn)管理公司都不是私募基金管理人，請說明兩個機構(gòu)的主營業(yè)務(wù)和任職期間的工作情況。

　　48.請機構(gòu)詳細說明公司高管以往任職機構(gòu)(根據(jù)所填報的履歷信息)是否從事私募基金業(yè)務(wù)，是否登記為私募基金管理人;如已登記為私募基金管理人，請說明該機構(gòu)的登記編號，如未登記為私募基金管理人，請詳細說明未登記的原因及從事何種業(yè)務(wù)和相關(guān)情況。

　　49.高管曾從事私募基金相關(guān)工作，請自行核實該機構(gòu)是否登記為管理人，并說明在職期間工作內(nèi)容;若登記，請說明登記情況;若未登記請說明未登記的原因，以及所開展業(yè)務(wù)是否合規(guī)?

　　50.高管的工作經(jīng)歷在從業(yè)人員系統(tǒng)中與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺不一致，請核實后整改。

　　51.請上傳高管勞動合同或社保證明。

　　52.聯(lián)系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯(lián)系人的高管資料。

　　53.請參照《中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金登記備案的問題解答(九)》規(guī)定的條件核實高管是否取得基金從業(yè)資格;請按有關(guān)規(guī)定上傳基金從業(yè)資格證明文件。

　　54.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和風控總監(jiān)不能都為兼職。

　　55.請如實披露高管的基本信息、學歷信息、工作經(jīng)歷、基金從業(yè)資格的取得方式及時間等信息。

　　56.合規(guī)風控負責人不建議兼職，請整改后重新提交。

　　57.請如實陳述貴機構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

　　58.請核實并說明高管及投資總監(jiān)的股權(quán)投資經(jīng)歷，詳細說明參與的投資項目情況。

　　59.請核實并說明高管及員工基本工資的合理性。

　　60.請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。

　　61.請披露非高管員工的基本信息、工作及學習經(jīng)歷。

　　62.經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

　　63.貴機構(gòu)人數(shù)較少，請詳細描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

　　64.經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。2.請詳細描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

　　65.法律意見書中員工人數(shù)項請與系統(tǒng)填寫一致。

　　66.系統(tǒng)填報信息中高級管理人員情況表(資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺)里高管的工作經(jīng)歷與高級管理人員情況表(從業(yè)人員系統(tǒng))填報的工作經(jīng)歷不一致，請補正。

　　67.鑒于申請機構(gòu)員工人數(shù)較少，請核實申請機構(gòu)在將來是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃(貴公司暫無外包業(yè)務(wù)，請說明將來有何外包計劃及相關(guān)情況)。

　　68.法律意見書應(yīng)完整描述機構(gòu)從業(yè)人員情況，包括從業(yè)人員資質(zhì)信息。

　　69.請在法律意見書中詳細描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細過程。

　　70.法律意見書應(yīng)詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設(shè)置應(yīng)與管理人的公司章程一致;律師應(yīng)對合規(guī)風控負責人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進行核查并發(fā)表意見。

　　71.高管工作經(jīng)歷應(yīng)寫至現(xiàn)任職機構(gòu)并保持與從業(yè)人員系統(tǒng)、法律意見書保持一致。

　　72.請詳述所有員工的專兼職情況，如有兼職，請說明其任職機構(gòu)的名稱、所從事的職務(wù)、該機構(gòu)與貴公司的關(guān)系、該機構(gòu)的基本營業(yè)情況，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離。

　　73.請在法律意見書中，詳細描述高管履歷等信息。

　　74.高管履歷信息與從業(yè)人員系統(tǒng)不一致，請核對并修正：高管工作經(jīng)歷起始、結(jié)束時間以及工作單位性質(zhì);高管學習經(jīng)歷起始、結(jié)束時間。

　　75.請詳述所有員工的專兼職、委派等情況(建議以列表形式清晰展示后再詳細論述)，如有兼職情況，請詳細說明兼職/委派原因(如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機構(gòu)工作)并說明其任職機構(gòu)的名稱、該機構(gòu)的基本營業(yè)情況、所從事的職務(wù)、該機構(gòu)與貴公司的關(guān)系，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離(如高管有兼職情況，請說明是否符合《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)》中相關(guān)要求，如不滿足，請整改完成后繼續(xù)提交申請)，高管如在與私募業(yè)務(wù)有沖突業(yè)務(wù)的公司兼職，請整改該兼職情況。

　　76.工資不足行業(yè)正常標準，請說明該薪酬的合理性。

　　77.貴企業(yè)8名員工中2名兼職，2名實習，請說明如何有效保證機構(gòu)的合理運營，請出具補充法律意見書詳細說明申請機構(gòu)目前的高管團人員在證券投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗，請進一步提供證明材料。

　　78.請說明所有員工的專、兼職情況，如是專職人員請?zhí)峁﹦趧雍贤?/p>

　　79.請貴機構(gòu)詳述人員架構(gòu)信息，及人員具體履歷，并說明相關(guān)人員展業(yè)能力。

　　80.貴公司員工有兼職情況，請詳細說明兼職原因(如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機構(gòu)工作)并說明其任職機構(gòu)的名稱、該機構(gòu)的基本營業(yè)情況、所從事的職務(wù)、該機構(gòu)與貴公司的關(guān)系，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離。

　　81.申請機構(gòu)的高管有自由職業(yè)經(jīng)歷，請對貴機構(gòu)的高管的自由職業(yè)進行相關(guān)的描述。

　　82.兩位高管皆有兼職，不符合相關(guān)規(guī)定，請貴機構(gòu)調(diào)整高管結(jié)構(gòu)。

　　83.申請機構(gòu)法律意見書中從業(yè)人員與官網(wǎng)宣傳的團隊介紹不一致，請查證申請機構(gòu)高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。

　　六、公司經(jīng)營規(guī)劃

　　84.請具體說明申請機構(gòu)的業(yè)務(wù)定位及展業(yè)規(guī)劃。

　　85.請說明公司成立以來的經(jīng)營情況及為管理私募基金業(yè)務(wù)做了哪些準備工作。

　　86.請貴機構(gòu)提供開展私募業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書。

　　87.請具體說明公司已與多家專業(yè)機構(gòu)的合作情況。

　　88.請據(jù)實說明貴機構(gòu)基金產(chǎn)品具體如何運作。

　　七、出資人及實際控制人

　　89.請詳細說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。

　　90.請詳細說明股東基本資料/基本工商信息。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報名開始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預約式報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報名/準考證打印/考試時間一覽表

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全的具體內(nèi)容如下：

　　91.法律意見書中實際控制人項請與系統(tǒng)填寫一致。

　　92.請明確實際控制人。

　　93.請補充實際控制人工作履歷等背景資料。

　　94.實際控制人不是高管，不參與經(jīng)營管理，請說明情況。

　　95.請詳細說明申請機構(gòu)的實際控制人情況。

　　96.請在法律意見書中對股東背景進行披露。

　　97.實際控制人不是高管，不參與經(jīng)營管理，請說明情況并補充實際控制人工作履歷等背景資料。

　　98.請確定實際控制人并在系統(tǒng)中填寫完善。

　　99.請說明相關(guān)實際控制人是否具備決策能力?

　　八、關(guān)聯(lián)方問題

　　100.貴公司單獨出具承諾函，承諾不會與子公司關(guān)聯(lián)方存在內(nèi)幕交易及利益輸送行為，并與法律意見書一同打包上傳。

　　101.法律意見書未披露關(guān)聯(lián)方信息，請如實披露。

　　102.申請材料(含《法律意見書》)未說明申請機構(gòu)的相關(guān)子公司關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來的情況，及是否需要根據(jù)《信息披露辦法》向其管理的私募基金持有人披露相關(guān)信息。

　　103.貴機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請解釋說明利益沖突、關(guān)聯(lián)交易等情況，并說明在基金業(yè)協(xié)會登記備案情況，以及是否從事私募基金業(yè)務(wù)，若從事，為何未在基金業(yè)協(xié)會登記備案。并說明關(guān)聯(lián)方是否存在相關(guān)沖突業(yè)務(wù)，如：小額貸款，互聯(lián)網(wǎng)金融，融資配資等。請承諾未來不會發(fā)生利益輸送等行為。

　　104.股東及向上穿透的機構(gòu)中名稱含投資管理及相關(guān)字樣的，請詳細說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

　　105.請詳細說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

　　106.請申請機構(gòu)出具在今后的業(yè)務(wù)開展中不與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易及利益輸送的承諾函。

　　107.請說明關(guān)聯(lián)方未登記為私募基金管理人的原因。

　　108.請說明關(guān)聯(lián)交易的必要性。

　　109.請披露關(guān)聯(lián)方及股東參股企業(yè)的實際業(yè)務(wù)開展情況，說明是否存有與私募有沖突的業(yè)務(wù)。

　　110.系統(tǒng)填報信息中的關(guān)聯(lián)方信息與《法律意見書》中所述不一致，請補正。(系統(tǒng)填報信息中的營業(yè)范圍與《法律意見書》中所述不一致，請補正。)

　　111.關(guān)聯(lián)方、股東及向上穿透的機構(gòu)中名稱含投資管理及相關(guān)字樣的，請詳細說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

　　112.請貴公司單獨出具承諾函，包括1.與子公司關(guān)聯(lián)方是否有業(yè)務(wù)往來或款項往來，如有，請說明相關(guān)情況，如無，也請說明。2.承諾不會與子公司關(guān)聯(lián)方存在內(nèi)幕交易及利益輸送行為。

　　113.關(guān)聯(lián)方機構(gòu)中名稱含投資、基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)字樣的，請詳細說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。請?zhí)峁┏兄Z函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機構(gòu)關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在利益輸送。

　　114.請核查申請人與關(guān)聯(lián)機構(gòu)是否存在關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　115.請說明申請機構(gòu)的相關(guān)子公司/關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來的情況，是否需要根據(jù)《信息披露辦法》向其管理的私募基金持有人披露相關(guān)信息。

　　116.請貴機構(gòu)提供承諾函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機構(gòu)/關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益。

　　117.請說明申請機構(gòu)關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)開展情況以及未來展業(yè)計劃，如不從事私募基金業(yè)務(wù)，請?zhí)峁┏兄Z未來業(yè)務(wù)開展不涉及私募基金業(yè)務(wù)。

　　118.請說明關(guān)聯(lián)方“***有限公司”是否取得相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)?

　　119.請詳細說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。關(guān)聯(lián)機構(gòu)中存在經(jīng)營范圍與問答七私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)，請申請機構(gòu)，每個關(guān)聯(lián)機構(gòu)，雙方出具承諾函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機構(gòu)/關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。

　　120.請詳細說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。已電話溝通，另請描述主營業(yè)務(wù)為投資及投資管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)的資金來源情況。

　　121.請說明是否詳盡披露申請機構(gòu)分支機構(gòu)、子公司或關(guān)聯(lián)方。

　　122.貴機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請說明該關(guān)聯(lián)方是否擬從事私募業(yè)務(wù)，對過往展業(yè)情況進行說明，為何一直未登記為私募基金管理人。

　　九、運營與內(nèi)部制度

　　123.貴公司未上傳所有投資、風控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度，請蓋章后上傳。

　　124.請評估私募基金管理人風險管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。

　　125.請詳細描述在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風控、估值清算等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

　　126.請對公司投資決策流程作出詳細說明。

　　127.請在法律意見書中詳細描述公司風險管理和風控制度的可行性和可操作性。

　　128.除法律意見書詳細描述上述制度外，系統(tǒng)填寫的制度文件應(yīng)與之一致。

　　129.請對申請人制度與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員設(shè)置匹配情況和具體執(zhí)行情況進行更加詳實的描述。

　　十、填報系統(tǒng)

　　130.請用正常解壓軟件壓縮，此壓縮包無法打開。

　　131.貴公司網(wǎng)址如正在建設(shè)無法打開，請網(wǎng)址建設(shè)完成后再在系統(tǒng)中披露。

　　132.法律意見書所涉內(nèi)容應(yīng)當與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當做出特別說明并整改。

　　133.私募基金管理人漏填、誤填，或者《法律意見書》中陳述的事實情況存在錯誤，導致登記備案系統(tǒng)內(nèi)的信息與《法律意見書》不一致，請作出特別說明。

　　134.請補充提交出資人信息截圖。

　　135.請上傳律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認函。

　　136.承諾函應(yīng)包含完整的機構(gòu)名稱、注冊地址、辦公場所、填寫日期并蓋機構(gòu)章。

　　137.貴機構(gòu)的產(chǎn)品信息披露不完整，請按要求進行信息披露。并請?zhí)峤怀兄Z函，未來會按時完整進行信息披露，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。

　　138.法律意見書所涉內(nèi)容應(yīng)當與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當作出特別說明。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報名開始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預約式報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報名/準考證打印/考試時間一覽表

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全這篇文章，為了解決您在學習過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學習，共求進步！