私募基金管理人開展投顧業(yè)務的條件及申請文件

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募基金管理人開展投顧業(yè)務的條件及申請文件”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格的相關行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募基金管理人開展投顧業(yè)務的條件及申請文件的具體內(nèi)容如下：

　　2016年2月5日中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱《公告》)，并在《公告》的答記者問中針對私募基金管理人投顧業(yè)務進行了限制：“自《公告》發(fā)布之日(即2016年2月5日)起，中國基金業(yè)協(xié)會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請。待中國基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布私募基金管理人從事投資顧問服務的相關業(yè)務管理辦法后，私募基金管理人可將其管理的相關顧問管理型私募基金產(chǎn)品，再按相關規(guī)定進行補充備案。”

　　2017年3月1日中國基金業(yè)協(xié)會頒布了《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》，該辦法雖然規(guī)定了為私募基金提供投資顧問服務適用該辦法，但是由協(xié)會另行制定。

　　目前中國基金業(yè)協(xié)會尚未頒布投顧服務的相關業(yè)務管理辦法，私募基金管理人從事投顧業(yè)務尚無專門規(guī)范。2016年7月14日證監(jiān)會頒布了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《證券期貨私募暫行規(guī)定》)，該規(guī)定于2017年7月18日正式實施，其中對私募管理人開展投顧業(yè)務的條件做了原則性的規(guī)定。2016年10月21日，中基協(xié)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第2號-委托第三方機構提供投資建議服務》(以下簡稱《證券期貨私募2號規(guī)范》)，對《證券期貨私募暫行規(guī)定》中私募基金管理人從事投顧業(yè)務的各項條件進行了說明。

　　一、《證券期貨私募暫行規(guī)定》對私募基金管理人從事投顧業(yè)務的要求

　　《證券期貨私募暫行規(guī)定》第五條規(guī)定證券期貨經(jīng)營機構開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議;第十四條第(八)項規(guī)定：“符合提供投資建議條件的第三方機構，是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構，以及同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：1.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員;2.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人、無不良從業(yè)記錄。”

　　也就是說，私募基金管理人從事投資顧問業(yè)務需要滿足兩個條件：

　　1、成為中國基金業(yè)協(xié)會會員滿一年。(觀察會員、正式普通會員均可)

　　2、符合相關數(shù)量的人員配置并具備相關的資質(zhì)和能力，即投資管理人員不少于3人，并具備3年以上連續(xù)可追溯投資管理業(yè)績，無不良從業(yè)記錄。(投資管理人員均須具備基金從業(yè)資格)

　　該條件中的“投資管理業(yè)績”是指能夠明確歸屬于投資管理人員本人且滿足連續(xù) 3 年條件的投資管理業(yè)績，不限于最近連續(xù) 3 年。

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　　二、《證券期貨私募2號規(guī)范》私募證券投資基金管理人提供投資建議服務應提交的文件

　　(一)私募證券投資基金管理人出具的承諾函

　　1、承諾在協(xié)會登記滿一年，已成為協(xié)會會員，經(jīng)營期間無重大違法違規(guī)記錄;

　　2、承諾具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于 3 名，且最近三年無不良從業(yè)記錄;

　　3、承諾函應當加蓋公司公章，3 名投資管理人員本人簽字。

　　注：

　?、?3 年以上連續(xù)投資管理業(yè)績是指投資管理人員連續(xù)3 年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業(yè)績記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規(guī)限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業(yè)經(jīng)歷且不超過 1 年的，可不重新計算連續(xù)年限。

　?、?投資管理人員是指在受國務院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機構或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機構任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機構授權承擔投資決策職能的其他人員。

　　③ 不良從業(yè)記錄是指投資管理人員在從事證券、期貨投資管理業(yè)務過程中，存在因違反法律法規(guī)或自律規(guī)則被采取行政監(jiān)管措施或紀律處分，或因違反任職單位規(guī)定被辭退或開除的記錄。

　　(二)資質(zhì)證明文件

　　1、協(xié)會官網(wǎng)公示的私募證券投資基金管理人公示信息截圖;

　　2、協(xié)會會員證書或協(xié)會官網(wǎng)公示的觀察會員名單截圖;

　　3、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機構違法違規(guī)記錄查詢結(jié)果截圖;

　　4、基金從業(yè)人員系統(tǒng)中 3名投資管理人員不良從業(yè)記錄查詢結(jié)果截圖，或其他可驗證可核查的證明材料。

　　(三)投資管理人員工作經(jīng)歷證明包括 3名投資管理人員的：

　　1、曾任職單位出具的投資管理經(jīng)歷說明或離任審計報告(應包括管理的基金/產(chǎn)品名稱、期間、職責等)，或擔任投資顧問期間的委托管理協(xié)議。

　　2、基金從業(yè)資格證明文件，或海外基金從業(yè)人員曾就職的基金或投資管理公司出具的工作履歷證明(中英文翻譯件);

　　3、協(xié)會要求提供的其他證明材料。

　　注：

　?、?如投資管理人員在現(xiàn)任單位具備 3 年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績，不需要過往任職單位出具工作經(jīng)歷證明文件。工作經(jīng)歷證明中應當包括該投資管理人員任職期間、職務、所管理產(chǎn)品/賬戶的名稱及管理期間，并與提供的投資管理業(yè)績證明相匹配。

　　(四)投資管理業(yè)績證明文件，提供以下一項即可：

　　1、曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機構或?qū)徲嫏C構出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明;

　　2、第三方評價機構出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明;(第三方評價機構是指協(xié)會官網(wǎng)披露的基金評價機構)

　　3、曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報告復印件，并說明自己管理的業(yè)績區(qū)間;

　　4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明;

　　5、聘任私募證券投資基金管理人擔任投資顧問的機構出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明;

　　6、其他基金業(yè)協(xié)會認可的可核查可驗證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績證明文件。

　　(五)基金/產(chǎn)品投資業(yè)績數(shù)據(jù)

　　投資管理人員曾管理的基金/產(chǎn)品的投資業(yè)績數(shù)據(jù)(EXCEL格式)。樣表如下：

　　投資管理人員：

　　曾管理基金/產(chǎn)品名稱：

　　投資管理期間：

　　注：以表格中第一個估值日為基期，估值日可以按月度填寫。如該名投資管理人員3年內(nèi)連續(xù)管理多只產(chǎn)品，不同產(chǎn)品的業(yè)績數(shù)據(jù)請分開上傳。

　　三、其他注意事項

　　(一)私募證券投資基金管理人不得為主要投資于非標資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃提供投資建議服務。

　　(二)符合條件的證券類私募基金管理人根據(jù)《證券期貨私募暫行規(guī)定》及《證券期貨私募2號規(guī)范》的要求從事投資顧問業(yè)務，尚未明確非證券類私募管理人是否需要適用或參照執(zhí)行。

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