基金從業(yè)資格的取得

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)資格的取得”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關備考動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試?；饛臉I(yè)資格的取得的具體內容如下：

　　一、基金從業(yè)資格的取得

　　基金從業(yè)資格的取得方式包括通過相關科目的考試或通過認定取得。

　　1、通過考試取得基金從業(yè)資格

　　(1)報考條件：具有完全民事行為能力;截至報名日，年滿 18 周歲;具有高中以上文化程度;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(2)考試科目

　　《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》(以下簡稱“科目一”);

　　《證券投資基金基礎知識》(以下簡稱“科目二”);

　　《私募股權投資基金基礎知識》(以下簡稱“科目三”)

　　通過科目一和科目二，或科目一和科目三的，即具備基金從業(yè)資格。

　　(3)特殊情形

　　《證券投資基金》考試成績認可：已通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》考試的，還需在四年內通過科目一。超過四年未通過科目一的，需重新參加基金從業(yè)資格考試。

　　2、通過認定取得基金從業(yè)資格

　　私募基金管理人的高級管理人員如符合一定條件的，也可通過認定方式取得基金從業(yè)資格。

　　(1)科目一+特定條件

　　符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一的，可以申請認定基金從業(yè)資格：

　　a最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上;

　　b已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。

　　符合上述條件之一的，由所在機構或個人向協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規(guī)模證明，或相關資格證書或證明;申請認定的相關材料以電子版形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送。

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　　(2)符合特定條件(無需考試)

　　符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可向協(xié)會申請認定基金從業(yè)資格：

　　a從事私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;

　　b擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;

　　c從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員(主要指在政府機關、事業(yè)單位等部門從事經濟、金融相關工作的。);

　　d在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

　　符合上述條件之一的，由所在機構或個人向協(xié)會提交以下材料：

　　個人資格認定申請書;個人基本情況登記表及相關證明材料，其中，相關證明材料包括：

　　a符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式;

　　b符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式;

　　c符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明;

　　d符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。

　　上述申請資格認定的相關材料以電子版形式報送協(xié)會私募高級管理人員資格管理專用郵箱。

　　提示：申請資格認定的人員及其推薦人，應具備一定行業(yè)地位或社會影響，且申請人應為行業(yè)資深人士。推薦人有以下情況時需回避：

　　a同批表決中作為申請人的;

　　b申請人與其推薦人互相推薦的;

　　c與申請人任職同家機構，或關聯(lián)方及分支機構的;

　　d因從事私募基金外包業(yè)務、審計或法律服務業(yè)務、評級業(yè)務等，與申請人存在商業(yè)利益關系的;

　　e現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;

　　f一年內累計推薦人數3人次以上的;

　　g被推薦的申請人近三年內發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

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