券商基金資管及私募基金綜合法規(guī)(62部)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“券商基金資管及私募基金綜合法規(guī)(62部)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。券商基金資管及私募基金綜合法規(guī)(62部)的具體內(nèi)容如下：

　　券商、基金、期貨資管&私募基金(共208部法規(guī))，有了這個(gè)目錄再也不怕錯(cuò)過各種規(guī)定了!

　　一、券商基金資管及私募基金綜合(62部)

　　(一)基本法規(guī)(4部)

　　1、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露(財(cái)會(huì)[2006]3號(hào))

　　2、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法-節(jié)選(主席令第五十五號(hào))

　　3、關(guān)于進(jìn)一步明確國(guó)有金融企業(yè)直接股權(quán)投資有關(guān)資產(chǎn)管理問題的通知(財(cái)金[2014]31號(hào))4、中華人民共和國(guó)證券投資基金法(2015修正，主席令第23號(hào))

　　(二)跨業(yè)/跨市場(chǎng)資格準(zhǔn)入(10部)

　　1、商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法(央行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)公告2005年第4號(hào))

　　2、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào))

　　3、關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)(國(guó)函[2013]132號(hào))

　　4、關(guān)于大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見(2014-6-12)

　　5、基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于基金管理公司設(shè)立及相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)有關(guān)事宜的問(2014-6-27)

　　6、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知 (2014-12-25)

　　7、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法(中證協(xié)發(fā)[2015]164號(hào))

　　8、調(diào)整《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》個(gè)別條款的通知(中證協(xié)發(fā)[2015]170號(hào))

　　9、關(guān)于發(fā)布修訂后《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則(試行)》的通知(2015-10-8)

　　10、各類業(yè)務(wù)界定(2015-11-3)

　　(三)跨境投資(13部)

　　1、QFII、RQFII(5部)

　　1)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法(證監(jiān)會(huì)、央行、外管局令第36號(hào))

　　2)關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2012]17號(hào))

　　3)關(guān)于實(shí)施《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2013]14號(hào))

　　4)關(guān)于實(shí)施《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知(銀發(fā)[2013]105號(hào))

　　5)關(guān)于QFII和RQFII取得中國(guó)境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得暫免征收企業(yè)所得稅問題的通知(財(cái)稅[2014]79號(hào))

　　2、QDII、RQDII(4部)

　　1)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法(證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))

　　2)關(guān)于實(shí)施《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》有關(guān)問題的通知(證監(jiān)發(fā)[2007]81號(hào))

　　3)關(guān)于《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問題的通知》中有關(guān)問題的口徑(2008-12-12)

　　4)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》第四十六條證券公司開展境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適用意見--證券期貨法律適用意見第6號(hào)(證監(jiān)會(huì)公告[2010]22號(hào))

　　3、QDLP(3部)

　　1)《關(guān)于本市開展合格境內(nèi)有限合伙人試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》(滬金融辦[2012]101號(hào))

　　2)上海市《關(guān)于引進(jìn)合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點(diǎn)企業(yè)工作情況的報(bào)告》(2014-2-28)

　　3)《青島市開展合格境內(nèi)有限合伙人試點(diǎn)工作暫行辦法》(青金辦字[2015]9號(hào))

　　4、QDIE(1部)

　　深圳市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作的暫行辦法(深府辦函[2014]161號(hào))

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　　(四)券商及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)(15部)

　　1、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))

　　2、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引(證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))

　　3、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引(證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))

　　4、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法(中基協(xié)函[2014]459號(hào)) 5、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引(中基協(xié)函[2014]459號(hào)) 6、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指引(中基協(xié)函[2014]459號(hào))

　　7、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書內(nèi)容與格式指引(試行)(中基協(xié)函[2014]459號(hào))

　　8、發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》的通知(上證發(fā)[2014]80號(hào))

　　9、上海證券交易所債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)接受資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的通知(上證函[2015]1048號(hào))

　　10、上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南(2016年1月)

　　11、深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引(2014年修訂)(深證會(huì)[2014]130號(hào))

　　12、深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)問答(2016年3月修訂)

　　13、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引(試行)(2015-02-16)

　　14、關(guān)于發(fā)布《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南》的通知(2016-3-16)

　　15、資產(chǎn)證券化監(jiān)管問答(一)(2016-5-13)法詢金融專欄：資產(chǎn)證券化監(jiān)管規(guī)則、制度梳理及典型案例分析

　　(五)賬戶管理、托管(6部)

　　1、非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2013]15號(hào))

　　2、證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第92號(hào))

　　3、關(guān)于做好證券公司私募基金綜合托管業(yè)務(wù)和客戶資金消費(fèi)支付服務(wù)監(jiān)管工作的函(基金監(jiān)管部部函[2014]1172號(hào))

　　4、關(guān)于受理私募基金綜合托管業(yè)務(wù)、客戶資金消費(fèi)支付服務(wù)申報(bào)材料的通知(2014-9-9)

　　5、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理工作指引(2015-1-19)

　　6、修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的通知(2015-7-17) 法詢金融專欄：中證登證券賬戶開立規(guī)則對(duì)銀證/銀基合作的影響

　　(六)上市公司與資管機(jī)構(gòu)等合作投資信息披露(3部)

　　1、深交所主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投(2015-9-14)

　　2、深交所中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資(2015-9-11)

　　3、深交所創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第21號(hào)：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資(2015-9-14)

　　(七)繳稅、證券質(zhì)押登記、整頓(11部)

　　1、證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(2013修訂版)(2013-4-1)

　　2、關(guān)于全面清理“配資炒股”等違法網(wǎng)絡(luò)宣傳廣告的通知(2015-7-12)

　　3、關(guān)于對(duì)通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)檢查的通知(證監(jiān)辦發(fā)[2015]44號(hào))

　　4、違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)清理整頓政策答疑(2015-9-11)

　　5、證監(jiān)會(huì)擬對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰(2015-9-2)

　　6、證監(jiān)會(huì)擬對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰(2015-9-11)

　　7、關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告(2015-11-16)

　　8、關(guān)于印發(fā)《通過互聯(lián)網(wǎng)開展資產(chǎn)管理及跨界從事金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》的通知(銀發(fā)[2016]113號(hào))

　　9、深圳證監(jiān)局關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)自查整改的通知(深證局機(jī)構(gòu)字[2016]20號(hào))

　　10、上海轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息通報(bào)2016年第2期(總第48期)(2016-4-22)

　　11、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)：多個(gè)通道業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)案例分析(2016-5-11)法詢金融專欄：中央14部門聯(lián)合整治互聯(lián)網(wǎng)金融：廣告治理、暫停注冊(cè)、跨界展業(yè)、穿透識(shí)別、資金托管法詢金融專欄：嚴(yán)禁資金池：信托、銀行理財(cái)、券商基金資金池監(jiān)管比較和處罰案例(2016-5-5)法詢金融專欄：“八條底線”細(xì)則201605最新征求意見稿逐條解讀(2016-5-19)

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