基金從業(yè)資格如何維持

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)資格如何維持”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。基金從業(yè)資格如何維持的具體內(nèi)容如下：

　　中基協(xié)發(fā)布“關于2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知”：已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加本次年檢，相關人員本年度培訓要求參照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》，(中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號)第四條執(zhí)行：每人每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

　　已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加此次年檢，但如何維持基金從業(yè)資格?如何參與15個學時的后續(xù)培訓呢?

　　那么，后續(xù)培訓是否必須參加?誰參加?怎么參加?繼續(xù)往下看：

　　一、后續(xù)培訓對象

　　根據(jù)中基協(xié)2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號)第4條：

　　已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

　　也就是說，后續(xù)培訓針對的對象是“已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員”。

　　那么，哪些人屬于這里所指的高管人員呢?

　　我們在《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》第4條找到了如下規(guī)定：

　　從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等)均應當取得基金從業(yè)資格。

　　從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務。

　　綜上，私募機構(gòu)在中基協(xié)私募基金登記備案系統(tǒng)中登記的擔任機構(gòu)法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等職位的人屬于通知中規(guī)定的后續(xù)培訓對象。

　　各機構(gòu)還可登錄私募管理人公示頁面查詢本公司高管人員名單。

　　私募管理人公示頁面：http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html

　　二 后續(xù)培訓如何參加?

　　根據(jù)9月2日中基協(xié)發(fā)布的《關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)升級完成正式啟用的通知》，私募機構(gòu)/個人(私募機構(gòu)高管)可通過在遠程培訓系統(tǒng)中注冊、選課，參與培訓。

　　遠程培訓系統(tǒng)登錄

　　移步平臺“方法一”：

　　打開中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站：http://www.amac.org.cn/

　　點擊網(wǎng)站上方導航欄中的“從業(yè)人員管理”-“培訓平臺”，出現(xiàn)如下界面：

　　點擊“遠程培訓系統(tǒng)”，即可直達中基協(xié)遠程培訓系統(tǒng)。

　　移步平臺“方法二”：

　　中基協(xié)遠程培訓系統(tǒng)：http://peixun.amac.org.cn/

　　三 今年是否需要參加培訓?

　　通知規(guī)定：已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員需要完成每年度15個學時的后續(xù)培訓。

　　私募小伙伴最關心的是今年是否需要參加培訓?為此，私募君專門致電協(xié)會工作人員，答案是：

　　是的。

　　協(xié)會工作人員解釋說：這里“年度”指的是“自然年”，比如說：距離2016年度結(jié)束還有2個月的時間，但私募高管人員還是需要在2個月內(nèi)完成2016年度15個學時的后續(xù)培訓才能維持其基金從業(yè)資格。

　　溫馨提示：

　　各位私募管理人抓緊時間注冊、繳費，完成每年度15個學時的后續(xù)培訓。遠程培訓系統(tǒng)已于9月2日起正式開放，請各位高管擇時選課并參加培訓。

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　　四、培訓系統(tǒng)使用

　　中基協(xié)遠程培訓系統(tǒng)可由私募機構(gòu)高管自行注冊參加培訓，亦或是由高管所在私募機構(gòu)統(tǒng)一注冊，并為其高管人員統(tǒng)一申請賬號、繳費。

　　私募君將分情況對培訓系統(tǒng)的使用做詳解：

　　個人注冊培訓流程

　　個人用戶的注冊

　　點擊系統(tǒng)界面的“學員注冊”，按照提示填寫相關信息后即可完成注冊。

　　登錄

　　在系統(tǒng)界面填寫用戶名、密碼及驗證碼之后，點擊登錄。

　　相關操作

　　操作主要針對選擇課程及支付的問題。登錄之后，可以看到頁面中有七頁的可選課程。有的課程是有“課件預覽”的。點擊“課件預覽”可以看到一個三分鐘左右的小視頻。預先了解課程內(nèi)容。

　　選擇自己感興趣的課程，點擊“去選擇”，彈出如下界面，然后點擊“立即購買”出現(xiàn)結(jié)算頁面。支付方式按照提示操作即可。

　　機構(gòu)注冊培訓流程

　　對于尚未在協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)注冊的機構(gòu)，包括但不限于公募/私募基金管理人、基金托管、銷售及其他服務機構(gòu)等,需要在遠程培訓系統(tǒng)注冊申請賬戶，并指定一名機構(gòu)管理員負責所在機構(gòu)的遠程培訓相關事務，機構(gòu)管理員應真實完整的在系統(tǒng)中填報所在機構(gòu)的基本信息及管理員個人信息。

　　機構(gòu)注冊

　　點擊系統(tǒng)界面的“機構(gòu)申請注冊”，按照相關提示填寫信息即可。

　　注冊申請審核通過之后，機構(gòu)管理員即可登錄中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)，進行后續(xù)操作。

　　相關操作

　　機構(gòu)管理員登錄后進入管理平臺出現(xiàn)如下界面。左側(cè)‘導航欄’主要由“系統(tǒng)管理”、“學員管理”，“培訓管理”和“報表管理”等模塊組成

　　1、學員管理

　　添加學員的操作，點擊管理平臺左側(cè)導航欄中的“學員管理”，然后點擊“添加學員”，填寫學員相關信息后即可完成添加學員的操作。如下圖：

　　除了逐一添加學員，還可以批量添加學員。導入學員之前，需先下載模板，并根據(jù)模板的說明，編輯學員信息。

　　點擊頁面上的“導入學員”，彈出“導入學員”的頁面。選擇已保存學員信息的文件。點擊“導入學員”的“確定”即可。

　　2、選課

　　點擊管理平臺左側(cè)導航欄中的“培訓管理”-“選課繳費”，然后點擊“導入學員選課”，彈出學員選課頁面。

　　選擇合適的培訓計劃，點擊“批量導入學員選課”，在彈出的頁面，下載《最新課件編號》和《導入模板》

　　如果機構(gòu)管理員有本機構(gòu)的學員信息，直接編輯《導入模板》。

　　如果機構(gòu)管理員無本機構(gòu)的學員信息，點擊學員管理-學員管理，根據(jù)篩選條件，查詢出合適的學員。如無特殊條件，直接查詢，顯示所有學員。然后點擊“導出學員”，選擇需要導出的信息項，如用戶名，真實姓名，工作職務等內(nèi)容導出。

　　按照《導入模板》格式要求，錄入學員的用戶名等內(nèi)容，從《最新課件編號》選擇此次需要集體付費的課程id。

　　如《導入模板》里的數(shù)據(jù)無任何錯誤，則所有集體付費的學員選課信息導入成功。

　　3、繳費

　　機構(gòu)的繳費方式有兩種：集體支付訂單、學員支付訂單。

　　如果機構(gòu)管理員選擇支付所有學員的費用，則點擊“管理員支付”，彈出確認提示。選擇‘確認’按鈕，生成管理員支付的集體付費訂單，同時也生成每個學員每門選課的訂單。

　　如果機構(gòu)管理員只是集體選課，然后由學員各自支付，則點擊“為學員生成訂單”，此時不生成管理員支付的集體付費訂單，只生成每個學員每門選課的訂單。

　　購買課程支付方式有兩種：一種是通過網(wǎng)上銀行的方式進行線上支付，另外一種是通過匯款，申請充值，審核通過后進行支付。

　　為便于協(xié)會收費管理，對于10000元以下的付費，機構(gòu)管理員只可以進行線上支付，不可以進行匯款支付。對于10000元以上的付費，機構(gòu)管理員可以進行線上支付和線下匯款。

　　機構(gòu)管理員確認選擇管理員支付后，彈出如下界面：

　　機構(gòu)管理員可以根據(jù)需要，申請普通發(fā)票，或增值稅發(fā)票，也可以不申請開發(fā)票。線上支付的，填寫完發(fā)票信息之后點擊“確認支付”，會跳轉(zhuǎn)到第三方支付平臺——匯付天下，管理員根據(jù)情況選擇支付方式完成支付。

　　10000元以上的，可以選擇線下支付。流程如下：

　　第一步：通過銀行匯款至協(xié)會指定賬戶。

　　第二步：匯款完成后1個工作日內(nèi)，機構(gòu)管理員按要求填寫《遠程培訓線下匯款購買學時明細表》，填寫增值稅專用發(fā)票信息并發(fā)至郵箱ycxsmx@amac.org.cn和pxfp@amac.org.cn。協(xié)會財務部門會根據(jù)線下匯款金額和明細表，在每個月最后5個工作日開具當月的發(fā)票(當月發(fā)票不含當月最后5個工作日的，當月最后5個工作日的發(fā)票于下月開具)，并在之后20個工作日郵寄到開票人的手上。

　　第三步：管理員在系統(tǒng)中提交充值申請。點擊【提交申請】后，等待協(xié)會審核結(jié)果。

　　第四步：協(xié)會審核。

　　協(xié)會審核通過充值申請后，機構(gòu)管理員可選擇余額支付。

　　最后，還請各位私募小伙伴奔走相告，以免機構(gòu)高管錯過了今年的后續(xù)培訓，據(jù)說錯過的有可能還要重新參加基金從業(yè)考試。。

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