2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
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基金銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券投資基金行業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售的監(jiān)管
中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有基金監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還通過授權(quán)各地方證監(jiān)局承擔(dān)一定的一線監(jiān)管職責(zé)。
1.基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金銷售市場(chǎng)的監(jiān)管。制定和完善部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)范、工作規(guī)則、對(duì)基金銷售中具有系統(tǒng)性影響的重大問題進(jìn)行處置。
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的監(jiān)管。
(二)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
(1)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券投資基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
(2)2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2002年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。2007年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。
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我國(guó)基金銷售的法規(guī)體系
1.我國(guó)基金銷售的法規(guī)體系由國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則等構(gòu)成。
2.2003年10月28日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過的《證券投資基金法》，是我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。圍繞這個(gè)核心法律，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金募集、交易、管理、托管、信息披露、銷售、基金從業(yè)人員管理等各個(gè)方面作出了具體規(guī)定。
3.我國(guó)已逐步形成了以《證券投資基金法》為核心、全面覆蓋基金銷售活動(dòng)的法律法規(guī)體系。
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