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基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記:投資領(lǐng)域不得“多類兼營”

更新時(shí)間:2017-04-05 14:36:39 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽95收藏38

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記:投資領(lǐng)域不得‘多類兼營’”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記:投資領(lǐng)域不得“多類兼營”的具體內(nèi)容如下:

  私募基金專業(yè)化經(jīng)營的要求,得到了官方正式確認(rèn)。

  3月31日晚,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三)》,就私募基金管理人落實(shí)專業(yè)化管理原則的操作進(jìn)行解答。

  根據(jù)公布的內(nèi)容,私募基金管理人在申請登記時(shí),應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機(jī)構(gòu)類型,以及與機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中,僅選擇一類機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進(jìn)行登記;私募基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金,不可管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

  簡單來說,私募基金主要分為證券投資類私募和股權(quán)投資類私募兩種。過去,同一家私募機(jī)構(gòu)可以“腳踏兩只船”,業(yè)務(wù)橫跨一級(jí)市場和二級(jí)市場,既投股權(quán),也投股票。而根據(jù)現(xiàn)行的監(jiān)管要求,一家私募只能專注選擇一個(gè)投資領(lǐng)域。

  那么,如果私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長期展業(yè)需要,一定要在魚和熊掌之間擇一而終嗎?

  那倒也不是。

  基金業(yè)協(xié)會(huì)指出,若有這樣的需要,可設(shè)立在人員團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營主體,分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。換言之,拆分成兩個(gè)私募機(jī)構(gòu)主體進(jìn)行登記就可以了。

  其實(shí),2016年9月,新的私募備案系統(tǒng)上線之后,機(jī)構(gòu)類型也只能進(jìn)行單一選擇,不能同時(shí)選擇證券投資基金管理人及股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

  據(jù)披露,截至目前,已有2198家私募基金管理人通過協(xié)會(huì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”,遵循專業(yè)化管理原則,完成登記備案。

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記:投資領(lǐng)域不得‘多類兼營’”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試?;饦I(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記:投資領(lǐng)域不得“多類兼營”的具體內(nèi)容如下:

  而對于仍然多業(yè)經(jīng)營的私募來說,就需要做整改了。基金業(yè)協(xié)會(huì)表示,在“私募基金登記備案系統(tǒng)”中已登記多類業(yè)務(wù)類型的私募基金管理人,應(yīng)當(dāng)依照協(xié)會(huì)相關(guān)后續(xù)安排,通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”進(jìn)行專業(yè)化管理事項(xiàng)的整改。

  基金業(yè)協(xié)會(huì)表示,此舉措旨在進(jìn)一步落實(shí)私募基金管理人專業(yè)化管理原則,切實(shí)建立有效機(jī)制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突,提升行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制水平。

  針對此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的存量私募基金,若存在基金類型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”所選擇業(yè)務(wù)類型不符情形的,在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運(yùn)作,但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模,基金合同到期后應(yīng)予以清盤或清算,不得續(xù)期;同時(shí)協(xié)會(huì)將在相關(guān)私募基金公示信息中,對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項(xiàng)向相關(guān)私募基金投資者及時(shí)做好信息披露,維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

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