2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第五章

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第五章“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第五章的具體內(nèi)容如下：

　　1、某基金經(jīng)理在向客戶(hù)分發(fā)基金宣傳材料時(shí)，除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外，該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了( )原則。

　　A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易B.不得欺詐客戶(hù)C.不得操縱市場(chǎng)D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　參考答案：B

　　參考解析：基金職業(yè)道德規(guī)范誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶(hù)這一原則中要求“宣傳推介材料應(yīng)由基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作”。

　　2、下列符合‘守法合規(guī)’要求的做法包括(

　　)。

　　A.遵守法律法規(guī)B.遵守行業(yè)自律規(guī)范C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度D.以上都應(yīng)遵守

　　參考答案：D

　　參考解析：守法合規(guī)中的‘法’和‘規(guī)’，除了包括憲法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。故此答案為D。

　　3、、甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯(lián)誼會(huì)議”，并接受了乙基金管理公司饋贈(zèng)的高檔月餅等禮物。該員工的行為不符合職業(yè)道德規(guī)范的那條內(nèi)容(

　　)

　　A.專(zhuān)業(yè)審慎B.誠(chéng)實(shí)守信C.保守秘密D.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　參考答案：B

　　參考解析：甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員違反了《公開(kāi)募集證券投資基金選手公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》的規(guī)定，不應(yīng)索取或接受基金管理人提供的法規(guī)允許之外的費(fèi)用、實(shí)物或其他利益。因?yàn)榧谆痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員收取商業(yè)賄賂，可能會(huì)助長(zhǎng)乙基金管理公司及其從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。違背了誠(chéng)實(shí)守信道德規(guī)范的要求。故此答案為B.

　　參考解析：

　　法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律。社會(huì)法治建設(shè)偏重于“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的外化機(jī)制，而社會(huì)德治建設(shè)則偏重于“移風(fēng)易俗”“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”“德育教化”等諸多內(nèi)化機(jī)制。

　　4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是(

　　)

　　A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)差 B.向投資人承諾收益C.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品的情況 D.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合的基金產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷(xiāo)售人員不得向投資人不得向投資人承諾收益。答案為B.

　　5、職業(yè)道德的作用不包括(

　　)

　　A.促進(jìn)職業(yè)活動(dòng)的健康進(jìn)行 B.能調(diào)節(jié)職業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系C.有助于從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)的提高 D.為陶冶個(gè)人情操提供標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：D

　　參考解析：綜合來(lái)講職業(yè)道德可以調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。本題答案只能選D。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第五章“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第五章的具體內(nèi)容如下：

　　6、道德和法律都是(

　　)，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　A.行為規(guī)范B.自我約束C.功能互補(bǔ)D.相互促進(jìn)

　　參考答案：A

　　7、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低B公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于(

　　)。

　　A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.基于信息的操縱市場(chǎng)C.內(nèi)幕交易D.誤導(dǎo)市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　8、某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了( )。

　　A.注冊(cè)監(jiān)管B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.持證上崗D.審慎開(kāi)展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　參考答案：C

　　9、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低B公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.基于信息的操縱市場(chǎng)C.內(nèi)幕交易D.誤導(dǎo)市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　10、某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶(hù)清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了( )原則。

　　A.忠誠(chéng)盡責(zé)B.守法合規(guī)C.專(zhuān)業(yè)審慎D.保守秘密

　　參考答案：A

　　參考解析：甲的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的原則。無(wú)論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶(hù)資料和交易信息。如果甲泄露，則違反了保守秘密以及忠誠(chéng)盡責(zé)原則，該處未泄露，則違反了忠誠(chéng)盡責(zé)原則

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