關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要報考須知，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知的具體內(nèi)容如下：

　　為進一步加強基金從業(yè)人員資格考試工作的管理工作，完善基金從業(yè)資格考試的管理流程，中國基金業(yè)協(xié)會制定了《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會第一屆理事會表決通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)

　　第一章　總則

　　第一條 為規(guī)范基金從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“從業(yè)資格考試”)管理，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)是從業(yè)資格考試的組織機構(gòu)，負責(zé)組織從業(yè)資格考試工作。

　　第三條 協(xié)會的從業(yè)資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第二章　組織機構(gòu)職責(zé)

　　第四條 協(xié)會統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：

　　(一)制定考試規(guī)則

　　(二)確定考試科目，制定考試大綱;

　　(三)組織編寫、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材;

　　(四)編制考試預(yù)決算;

　　(五)確定考試方式、考試時間和考試頻次，發(fā)布考試計劃和公告;

　　(六)組織命題工作;

　　(七)組織考務(wù)工作;

　　(八)公布考試成績;

　　(九)對考試違紀(jì)情況進行處理;

　　(十)建立考試信息系統(tǒng);

　　(十一)受理從業(yè)資格考試咨詢;

　　(十二)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

　　第五條 協(xié)會制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之后執(zhí)行。

　　第三章　從業(yè)資格考試

　　第六條 報名參加從業(yè)資格考試的人員(以下簡稱“報考人員”)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)具有完全民事行為能力;

　　(二)考試報名截止之日，年滿18周歲;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第七條 有下列情形之一的人員，不能報名參加從業(yè)資格考試;已經(jīng)辦理報名手續(xù)參加考試的，報名及考試成績無效：

　　(一)不符合第六條規(guī)定的;

　　(二)以前年度參加從業(yè)資格考試時作弊或擾亂考場秩序受到禁考處分，禁考期限未滿的。

　　第八條 基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成。

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

　　科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。

　　協(xié)會可根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

　　第九條 考試實行百分制，60分為成績合格分數(shù)線。每科考試成績合格的，報考人員取得該科成績合格證明。

　　科目一和科目二考試成績合格后，可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;超過四年未申請注冊基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。具體要求見協(xié)會相關(guān)規(guī)定。

　　第十條 協(xié)會應(yīng)建立從業(yè)資格考試信息系統(tǒng)，記錄參加考試人員個人基本信息，包括考試科目、考試時間、考試過程、考試成績、考試現(xiàn)場采集照片、違紀(jì)違規(guī)信息等。

　　考務(wù)信息由協(xié)會統(tǒng)一向社會公布，任何單位或個人不得擅自向社會發(fā)布或泄露考務(wù)信息。

　　第四章 命題管理

　　第十一條 考試命題應(yīng)按照考試大綱的要求，遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，樹立從業(yè)資格考試的公信力。

　　第十二條 考試命題工作采用老師命題與社會征題相結(jié)合的方式。

　　協(xié)會聘任老師組成命題委員會組織老師命題。協(xié)會也可采取社會征題的方式向全行業(yè)公開征集題目。

　　第十三條 命題委員會由監(jiān)管部門、行業(yè)公司、中介機構(gòu)、大專院校、行業(yè)協(xié)會以及社會研究機構(gòu)等有關(guān)老師組成。命題委員會負責(zé)確定試題題庫的架構(gòu)設(shè)計，命題工作規(guī)范與工作流程。

　　第十四條 命題委員會老師對入庫前收集的考試題目采用集中審題方式，進行三輪審核，組建考試題庫。題庫管理人員要不斷對題庫進行動態(tài)維護和更新，持續(xù)完善題庫建設(shè)，優(yōu)化題庫試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確?？荚囋囶}的安全性和時效性，以適應(yīng)行業(yè)最新發(fā)展需求。

　　第十五條 命題委員會綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識點分布等要素，從題庫隨機抽取試題，組成考試試卷，同時生成試卷答案和評分標(biāo)準(zhǔn)。在組成試卷后，命題委員會審題老師依據(jù)設(shè)定的組卷模板對試卷進行整體審核。

　　考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應(yīng)當(dāng)遵守國家和協(xié)會有關(guān)保密規(guī)定。

　　第十六條 命題人員應(yīng)與協(xié)會簽署保密承諾書，嚴(yán)格遵守國家及協(xié)會有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，以及參與編寫從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動。

　　第十七條 命題人員有違反協(xié)會從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會予以解聘;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門追究其責(zé)任。

　　第五章 考試實施

　　第十八條 協(xié)會組織實施考務(wù)工作。本辦法所稱考務(wù)工作是指基金從業(yè)資格考試的考試報名、考區(qū)考點設(shè)置、考場安排、考場監(jiān)督、試卷評閱、考試成績和考務(wù)信息管理等。

　　第十九條 協(xié)會根據(jù)需要可委托社會專業(yè)考試服務(wù)機構(gòu)和地方行業(yè)協(xié)會協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　協(xié)會應(yīng)加強對委托的考試服務(wù)機構(gòu)的管理，制定考試實施方案，明確考試組織任務(wù)、要求和責(zé)任，保障考試組織工作的順利開展?？荚嚪?wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照實施方案組織考試。

　　第二十條 協(xié)會按照國家有關(guān)規(guī)定制定考場規(guī)則。考試考場的設(shè)置應(yīng)符合計算機考試方式的標(biāo)準(zhǔn)與要求。

　　第二十一條 主考、監(jiān)考、巡考等人員要認真履行職責(zé)，監(jiān)督報考者遵守考場規(guī)則。

　　第二十二條 報考人員應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，按要求填寫報名表，交納報名費。報考人員應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息真實、準(zhǔn)確和完整。

　　第二十三條 報考人員在規(guī)定的考試時間，攜帶有效身份證件、準(zhǔn)考證等有效證件到指定考場參加考試。

　　有效身份證件包括居民身份證、護照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、中國臺灣居民來往大陸通行證和其他有效旅行證件等合法有效身份證明文件。

　　第二十四條 遇有嚴(yán)重影響考試秩序的事件，考試服務(wù)機構(gòu)應(yīng)立即采取有效措施控制局面，并迅速報告協(xié)會。

　　因系統(tǒng)有誤或自然災(zāi)害等原因致使考試時間拖延或者需要重新考試的，考試服務(wù)機構(gòu)報協(xié)會批準(zhǔn)后，可進行順延或者組織重新考試。

　　第二十五條 考試成績由協(xié)會在考試結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)公布，參加考試人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或協(xié)會指定的其他方式查詢考試成績。

　　第二十六條 參加考試人員對考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)予以處理。

　　第六章考試紀(jì)律

　　第二十七條 參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

　　第二十八條 參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績按無效處理，并在一年內(nèi)不得報名參加考試：

　　(一)攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的;

　　(二)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序行為的;

　　(三)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;

　　(四)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;

　　(五)將草稿紙等考試用紙帶離考場的;

　　(六)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

　　第二十九條 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按無效處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加考試：

　　(一)使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　(二)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

　　(三)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;

　　(四)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的;

　　(五)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的;

　　(六)其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

　　第三十條 參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績按無效處理，協(xié)會酌情給予其三至五年不得報名參加考試的處罰;

　　(一)教唆或組織團伙作弊的;

　　(二)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

　　(三)蓄意報復(fù)考試工作人員;

　　(四)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違紀(jì)違規(guī)行為。

　　其行為如果違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關(guān)進行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

　　第三十一條 協(xié)會對參加考試人員做出處分決定的，應(yīng)告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會提出異議，協(xié)會在受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。

　　第三十二條 基金從業(yè)人員存在第三十條情形的，協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

　　第三十三條 協(xié)會工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進行處理。

　　第三十四條 試題、答案及評分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取?？荚嚬ぷ髦邪l(fā)生泄密事件的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會會同國家保密工作部門組織查處。

　　第七章　附

　　則

　　第三十五條 從業(yè)資格考試依據(jù)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報名費，并按規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財務(wù)接受國家有關(guān)部門的審計監(jiān)督。

　　第三十六條 中國證監(jiān)會或協(xié)會對從業(yè)資格考試有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三十七條 港、澳、臺地區(qū)居民以及外國籍公民符合條件參加從業(yè)資格考試的，具體參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條 本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋，自頒布之日起實施。

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　　附件2：《基金從業(yè)資格考試管理辦法》(試行)起草說明

　　一、起草背景

　　自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。2013年6月1日新《基金法》正式實施，規(guī)定“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”、并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會“組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)”。為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號)，明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。

　　基金業(yè)協(xié)會根據(jù)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，綜合歷年各方反饋的意見，在考試科目設(shè)置、考試題型、考試大綱、考試參考教材及考試成績有效性等方面，較之前證券業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試進行了較大調(diào)整。調(diào)整后的考試作為行業(yè)入門考試，更加側(cè)重實際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。

　　為切實履行新《基金法》賦予的職責(zé)，建立健全基金從業(yè)資格考試管理體系，逐步樹立考試的公信力，嚴(yán)肅考試紀(jì)律，確?？荚嚨墓_、公正和效率，經(jīng)廣泛征求各方意見，起草了《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)?！掇k法》共分為總則、組織機構(gòu)職責(zé)、資格考試、命題管理、考試實施、考試紀(jì)律和附則等七章，共三十八條，對考試主要的流程環(huán)節(jié)進行了規(guī)定。

　　二、《辦法》的主要內(nèi)容

　　(一)設(shè)定四年的成績有效期

　　隨著業(yè)務(wù)不斷更新和知識結(jié)構(gòu)不斷變化，為確保非從業(yè)人員再次從業(yè)時，知識結(jié)構(gòu)能夠適應(yīng)行業(yè)的快速發(fā)展，《辦法》明確指出考試成績四年有效。取得考試成績合格證明的人員可在四年內(nèi)通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;超過四年未通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格的注冊，需重新參加基金從業(yè)資格考試，或者參加由基金業(yè)協(xié)會及協(xié)會認可第三方機構(gòu)提供的相關(guān)后續(xù)教育培訓(xùn)。后續(xù)教育培訓(xùn)以面授、遠程兩種形式提供，培訓(xùn)大綱及具體的管理辦法等詳見協(xié)會相關(guān)規(guī)定。

　　證券監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會相關(guān)人員的考試成績有效期及相關(guān)從業(yè)資格認定，詳見從業(yè)資格管理相關(guān)規(guī)定。

　　(二)對考試科目設(shè)置進行重大調(diào)整

　　隨著基金行業(yè)的銷售方式不斷變革、產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度快速增加，《辦法》取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

　　通過研究借鑒境內(nèi)外國家和地區(qū)的資格考試體系，《辦法》將基金從業(yè)資格考試科目暫定為兩科，即科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與基礎(chǔ)知識，科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。協(xié)會可根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

　　通過科目一和科目二考試具備基金從業(yè)資格和基金銷售資格注冊條件。

　　(三)組建命題老師委員會、動態(tài)維護更新題庫

　　為確?？荚囶}目質(zhì)量，《辦法》在命題方式、命題老師構(gòu)成、試題評估等方面進行了革新。

　　考試命題工作采用老師命題與社會征題相結(jié)合的方式，即聘任老師組成命題委員會命題，同時向全行業(yè)公開征集題目。

　　協(xié)會組建命題委員會，對出題思路、命題標(biāo)準(zhǔn)和流程、出題相關(guān)人員職責(zé)等事項總體負責(zé)，確保試題質(zhì)量。

　　為保證試題適應(yīng)行業(yè)發(fā)展，《辦法》規(guī)定應(yīng)對題庫進行動態(tài)維護和更新，定期對試題進行評估與淘汰，優(yōu)化題庫試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確保題庫規(guī)模與試題時效性。

　　(四)強調(diào)對考務(wù)機構(gòu)的管理

　　為確保考務(wù)工作質(zhì)量，《辦法》明確提出協(xié)會應(yīng)加強對考試服務(wù)機構(gòu)的管理，規(guī)定考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。協(xié)會制定考試實施方案，要求考試服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)格按照實施方案組織考試，并據(jù)此對考試服務(wù)機構(gòu)定期進行評估。

　　(五)強調(diào)考試各參與主體的保密義務(wù)，并明確規(guī)定泄密處罰措施

　　為確保考試的保密性，《辦法》分別規(guī)定了參加考試人員、考試服務(wù)機構(gòu)和考試組織機構(gòu)等考試各參與主體的保密義務(wù)及泄密處罰措施。

　　《辦法》特別強調(diào)命題人員的保密義務(wù)和保密期限，要求命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作、編寫從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動。

　　(六)將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為劃分等級，制定不同程度的處罰措施

　　為保證基金從業(yè)考試的公平、公正性，《辦法》將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為按照影響范圍和惡劣程度，劃分為一般違紀(jì)違規(guī)行為、嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為，和特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為，詳細界定每類違紀(jì)違規(guī)行為的特征，并按照違紀(jì)違規(guī)行為的等級制定不同程度的處罰措施。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　2015年6月16日

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