2017年基金從業(yè)《私募股權投資基金基礎知識》預習試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《私募股權投資基金基礎知識》預習試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《私募股權投資基金基礎知識》預習試卷的具體內(nèi)容如下：

　　1[單選題] 以下正確的是(

　　)。

　　Ⅰ．信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人

　?、颍凰侥蓟鸫嬖诙鄠€信息披露義務人時，應在相關協(xié)議中約定信息披露相關事項和責任義務

　?、螅畔⑴读x務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　?、簦畔⑴读x務人委托第三方機構代為披露信息的，可以免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2[單選題] 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照(

　　)分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　A.實繳的出資比例

　　B.實際貢獻率

　　C.利潤貢獻率

　　D.股東持有的股份比例

　　3[單選題] 律師事務所及其經(jīng)辦律師在對申請機構的風險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應當核查和驗證包括但不限于(

　　)。

　?、瘢暾垯C構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構運營關鍵環(huán)節(jié)的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅱ．判斷相關風險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

　?、螅u估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件

　?、簦u估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟基礎和政治條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4[單選題] 根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應作出的決議是(

　　)。

　?、瘢鹿煞N類及數(shù)額

　?、颍鹿砂l(fā)行價格

　　Ⅲ．新股發(fā)行的起止日期

　?、簦蛟泄蓶|發(fā)行新股的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5[單選題] 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(

　　)年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

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　　6[單選題] 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起(

　　)個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7[單選題] 甲為一股份有限公司的發(fā)起人，若甲將其持有的本公司股份轉讓，正確的做法是(

　　)

　　A.自公司成立之日起6個月后才可轉讓

　　B.自公司成立之日起1年后才可轉讓

　　C.自公司成立之日起3年后才可轉讓

　　D.在公司存續(xù)期間不得轉讓

　　8[單選題] 《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在(

　　)。

　?、瘢酱偎侥蓟鸸芾砣肆疂嵶月?/p>

　　Ⅱ．督促私募基金管理人恪盡職守

　?、螅袑嵚男姓\實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務

　?、簦龠M私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9[單選題] 股權投資基金的項目退出的主要方式有(

　　)。

　?、瘢煞萆鲜修D讓

　　Ⅱ．掛牌轉讓退出

　?、螅蓹噢D讓退出

　?、簦逅阃顺?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　10[單選題] 私募基金管理人開展業(yè)務外包，做法正確的有(

　　)。

　?、瘢畱贫ㄏ鄳娘L險管理框架及制度

　?、颍P注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施

　?、螅鶕?jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍

　?、簦畱⒔∪獍鼧I(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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