2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)�？忌�都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷的具體內(nèi)容如下：

　　1[單選題] 以下正確的是(

　　)。

　�、瘢�信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人

　　Ⅱ．同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

　�、螅�信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　Ⅳ．信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2[單選題] 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照(

　　)分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　A.實(shí)繳的出資比例

　　B.實(shí)際貢獻(xiàn)率

　　C.利潤(rùn)貢獻(xiàn)率

　　D.股東持有的股份比例

　　3[單選題] 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于(

　　)。

　�、瘢�申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、颍�判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

　　Ⅲ．評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件

　�、簦�評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4[單選題] 根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)作出的決議是(

　　)。

　�、瘢�新股種類及數(shù)額

　�、颍�新股發(fā)行價(jià)格

　　Ⅲ．新股發(fā)行的起止日期

　�、簦�向原有股東發(fā)行新股的價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5[單選題] 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(

　　)年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　編輯推薦：

　　2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）

　　2016年9月《基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版）

　　2016年9月基金《私募股權(quán)》真題(網(wǎng)友版)

　　2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號(hào))

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)�？忌�都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷的具體內(nèi)容如下：

　　6[單選題] 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起(

　　)個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7[單選題] 甲為一股份有限公司的發(fā)起人，若甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓，正確的做法是(

　　)

　　A.自公司成立之日起6個(gè)月后才可轉(zhuǎn)讓

　　B.自公司成立之日起1年后才可轉(zhuǎn)讓

　　C.自公司成立之日起3年后才可轉(zhuǎn)讓

　　D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓

　　8[單選題] 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在(

　　)。

　�、瘢�督促私募基金管理人廉潔自律

　�、颍�督促私募基金管理人恪盡職守

　�、螅�切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)

　�、簦�促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9[單選題] 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有(

　　)。

　　Ⅰ．股份上市轉(zhuǎn)讓

　�、颍畳炫妻D(zhuǎn)讓退出

　�、螅�股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　�、簦�清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　10[單選題] 私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包，做法正確的有(

　　)。

　�、瘢畱�(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

　　Ⅱ．關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施

　�、螅�根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍

　�、簦畱�(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　編輯推薦：

　　2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）

　　2016年9月《基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版）

　　2016年9月基金《私募股權(quán)》真題(網(wǎng)友版)

　　2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號(hào))

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過(guò)程中的各種疑問(wèn)，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！